二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.有價(jià)證券具有的主要特征是()。

　　A.收益性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)性

　　C.流動(dòng)性

　　D.期限性

　　2.除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為()。

　　A.區(qū)域分布

　　B.覆蓋公司類型

　　C.上市交易制度

　　D.監(jiān)管要求的多樣性

　　3.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的投資，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有()。

　　A.投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、短期債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例，不低于基金凈資產(chǎn)的20%

　　B.投資銀行定期存款、協(xié)議存款、國債、金融債、企業(yè)債等固定收益類產(chǎn)品及可轉(zhuǎn)換債、債券基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的50%

　　C.投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品及投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品、股票基金的比例，不高于基金凈資產(chǎn)的20%

　　D.投資國債的比例不低于基金凈資產(chǎn)的20%

　　4.關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是()。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面

　　5.《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括()。

　　A.以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)

　　B.建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)

　　C.健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險(xiǎn)控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場(chǎng)監(jiān)管體制，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益

　　D.建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場(chǎng)體系

　　6.關(guān)于股票的性質(zhì)敘述，正確的是()。

　　A.股票本身具有價(jià)值

　　B.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

　　C.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

　　D.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們二者合為一體

　　7.關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性的敘述，正確的是()。

　　A.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

　　B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)也就是損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票會(huì)給投資者帶來較大損失

　　D.如果要引導(dǎo)投資者投資風(fēng)險(xiǎn)較高的股票，就必須提供更高的預(yù)期收益

　　8.下列關(guān)于無記名股票的敘述，正確的是()。

　　A.與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上

　　B.無記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)，它在形式上分為兩部分：一部分是股票的主體;另一部分是股息票

　　C.我國《公司法》規(guī)定，發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期

　　D.認(rèn)購時(shí)可以一次或分次繳納出資

　　9.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞可通過()來分析。

　　A.財(cái)務(wù)狀況

　　B.公司競(jìng)爭(zhēng)力

　　C.公司治理水平與管理層質(zhì)量

　　D.公司所隸屬的行業(yè)

　　10.賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是()。

　　A.保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價(jià)值

　　C.增加公司的募集資金

　　D.確保公司股份能足額認(rèn)購11.債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有()。

　　A.借貸的時(shí)間

　　B.所借貸貨幣資金的數(shù)額

　　C.借貸貨幣資金的幣種

　　D.在借貸時(shí)間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償

　　12.債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為()。

　　A.憑證式債券

　　B.資本債券

　　C.記賬式債券

　　D.實(shí)物債券

　　13.下列關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是()。

　　A.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后

　　B.是商業(yè)銀行為了補(bǔ)充附屬資本而發(fā)行的

　　C.發(fā)行期限在8年以上

　　D.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券

　　14.下列屬于公司債券的是()。

　　A.證券公司債券

　　B.信用公司債券

　　C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

　　D.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)

　　15.國際債券的種類包括()。

　　A.外國債券

　　B.亞洲債券

　　C.歐洲債券

　　D.美洲債券

　　16.證券投資基金的作用有()。

　　A.基金豐富了大投資者的投資方式

　　B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

　　D.有利于證券市場(chǎng)的國際化

　　17.下列關(guān)于公司型基金的表述正確的是()。

　　A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)

　　B.按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目標(biāo)和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上

　　C.投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份公司類似，設(shè)有董事會(huì)和股東大會(huì)，基金資產(chǎn)歸公司所有

　　18.我國《證券投資基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會(huì)審議決定()。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　19.商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

　　A.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　20.基金管理人雖然必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但遇到下列特殊情況，有權(quán)暫停估值()。

　　A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

　　B.基金投資所涉及的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時(shí)

　　C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

　　D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值

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