三、判斷題

　　1.B

　　本題考查虛擬資本。虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。

　　2.B

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的政府機(jī)構(gòu)。中央銀行以公開(kāi)市場(chǎng)操作作為政策手段，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。注意是“政府債券或金融債券”，而不是“政府債券或股票”。

　　3.A

　　本題考查機(jī)構(gòu)投資者中的社保基金。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　5.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。

　　6.B

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展史。1990年10月，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)開(kāi)業(yè)并引入期貨交易機(jī)制，成為新中國(guó)期貨交易的實(shí)質(zhì)性發(fā)端。注意是“期貨”，而不是“期權(quán)”。

　　7.A

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

　　9.A

　　本題考查股票的定義。題干表述正確。

　　10.B

　　本題考查股票的性質(zhì)。股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無(wú)法律效力。

　　11.A

　　本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

　　12.A

　　本題考查股票的分割與合并。題干表述正確。

　　13.B

　　通常情況下，再貼現(xiàn)率的下降必定使市場(chǎng)利率隨之下降，股票價(jià)格相應(yīng)提高。

　　14.B

　　本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票。發(fā)行股息率可調(diào)整優(yōu)先股票，可以保護(hù)股票持有者的利益，同時(shí)對(duì)股份公司來(lái)說(shuō)，有利于擴(kuò)大股票發(fā)行量。

　　15.B

　　本題考查外資股的概念。外資股是指股份公司向外國(guó)和我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。

　　16.A

　　本題考查金融債券的資金來(lái)源。題干表述正確。

　　17.B

　　本題考查政府債券的定義。政府債券的發(fā)行主體是政府，不是政府機(jī)構(gòu)，所以題干表述錯(cuò)誤。

　　18.A

　　本題考查金融債券。題干表述正確。

　　19.A

　　本題考查財(cái)務(wù)公司債券。題干表述正確。

　　20.A

　　本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展。題干表述正確。

　　21.B

　　在我國(guó)發(fā)行可交換公司債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》。

　　22.B

　　本題考查外國(guó)債券的特點(diǎn)。外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人屬于一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)則屬于另一個(gè)國(guó)家。

　　23.A

　　本題考查亞洲債券市場(chǎng)。題干表述正確。

　　24.A

　　本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展。題干表述正確。

　　25.A

　　本題考查開(kāi)放式基金和封閉式基金的主要區(qū)別。題干表述正確。

　　26.A

　　本題考查指數(shù)基金。題于表述正確。

　　27.B

　　本題考查基金托管人�；�金托管人通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

　　28.B

　　基金管理費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。

　　29.A

　　本題考查基金資產(chǎn)估值。題干表述正確。

　　30.A

　　本題考查ETF的特點(diǎn)。題干表述正確。

　　31.A

　　本題考查遠(yuǎn)期交易。題干表述正確。

　　32.B

　　金融現(xiàn)貨交易的對(duì)象是某一具體形態(tài)的金融工具，而金融期貨交易的對(duì)象是金融期貨合約。

　　33.B

　　為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較大、交易比較活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。

　　34.A

　　本題考查期貨套利。題干表述正確。

　　35.B

　　從保值角度來(lái)說(shuō)，金融期貨通常比金融期權(quán)更為有效，也更為便宜。

　　36.A

　　本題考查權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式。題干表述正確。

　　37.A‘

　　本題考查存托憑證。題干表述正確。

　　38.B

　　本題考查美國(guó)的中央存托公司。美國(guó)的中央存托公司負(fù)責(zé)ADR的保管和清算，而托管銀行負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券。

　　39.A

　　本題考查證券市場(chǎng)的分類(lèi)。題干表述正確。

　　40.B

　　上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件之一是本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的40%，而不是“50%”。

　　41.A

　　本題考查主板市場(chǎng)。題干表述正確。

　　42.B

　　股票退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施之一是在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“*ST”字樣。

　　43.B

　　綜合協(xié)議交易平臺(tái)是指深圳證券交易所為會(huì)員和合格投資者進(jìn)行各類(lèi)證券大宗交易或協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)。

　　44.A

　　本題考查人民幣債券的交易方式和品種。題干表述正確。

　　45.A

　　本題考查兩岸三地指數(shù)。題于表述正確。

　　46.B

　　股份有限公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款以及國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應(yīng)當(dāng)列為資本公積金，而不是“法定盈余公積金”。

　　47.A

　　本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的成立。題干表述正確。

　　48.B

　　根據(jù)《證券公司分類(lèi)監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E等5大類(lèi)11個(gè)級(jí)別。

　　49.B

　　證券公司編發(fā)的內(nèi)部使用的信息簡(jiǎn)報(bào)、快訊、動(dòng)態(tài)以及信息系統(tǒng)等，只能限于本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)使用，不得通過(guò)任何途徑向社會(huì)公眾提供。

　　50.A

　　本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　51.A

　　本題考查證券公司提供的中間介紹業(yè)務(wù)。題干表述正確。

　　52.B

　　根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施，而不是“股東會(huì)審議通過(guò)”。

　　53.A

　　本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形。題干表述正確。

　　54.B

　　首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。注意是“4億股”，不是“3億股”。

　　55.A

　　本題考查《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的總則內(nèi)容。題干表述正確。

　　56.A

　　本題考查內(nèi)幕信息的概念。題干表述正確。

　　57.A.，

　　本題考查證券投資者保護(hù)基金的運(yùn)用。題干表述正確。

　　58.B

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買(mǎi)賣(mài)行為。

　　59.B

　　證券從業(yè)人員拒絕中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。注意是“3～12個(gè)月”，不是“3～6個(gè)月”。

　　60.A

　　本題考查證券登記結(jié)算制度中的結(jié)算證券和資金的專(zhuān)用性制度。題干表述正確。

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