二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.一般來說，證券的票面要素有(　　)。

　　A.標的物

　　B.持有人

　　C.權利

　　D.義務

　　2.關于證券市場的籌資投資功能，下列說法正確的是(　　)。

　　A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面，忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷

　　B.資金盈余者可以通過買人證券實現(xiàn)投資

　　C.為了籌集資金，資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的

　　D.在證券市場上交易的證券，只是籌資的一種工具

　　3.下列屬于對股份公司稅后利潤分配的是(　　)。

　　A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

　　B.如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配

　　C.如果有未彌補虧損，首先用于彌補虧損

　　D.償還公司的債務

　　4.關于香港恒生指數(shù)，下列描述正確的是(　　)。

　　A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)

　　B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年，于2006年2月提出改制，首次將B股納入恒生指數(shù)成分股

　　C.恒生指數(shù)的成分股是固定的

　　D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股，其編算方法為以流通市值調整計算，并為成分股設定20%的比重上限

　　5.我國《證券投資基金法》規(guī)定，應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有)。

　　A.提前終止基金合同

　　B.基金擴募或者延長基金合同期限

　　C.轉換基金運作方式

　　D.更換基金管理人、基金托管人

　　6.下列關于四個重要日期含義的敘述有誤的是(　　)。

　　A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間

　　B.股權登記日是指統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放

　　C.除息除權日，通常為股權登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利

　　D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期

　　7.下列各項屬于公募證券特征的是(　　)。

　　A.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

　　B.與私募證券相比，審核較嚴格

　　C.采取公示制度

　　D.投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者

　　8.證券市場的產(chǎn)生，主要歸因于(　　)。

　　A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　B.股份制的發(fā)展

　　C.信用制度的發(fā)展

　　D.公司的產(chǎn)生

　　9.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為(　　)。

　　A.利隨本清

　　B.定期付息

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.不定期付息

　　10.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為(　　)。

　　A.內(nèi)在價值

　　B.賬面價值

　　C.每股凈資產(chǎn)

　　D.股票凈值

　　11.在存在活躍市場的情況下，下列關于股票估值原則的描述，正確的有(　　)。

　　A.當日有市價，應當采用市價確定股票投資的公允價值.

　　B.當日沒市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值

　　C.當日沒市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值

　　D.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定股票投資的公允價值

　　12.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券的票面利率

　　D.債券發(fā)行者名稱

　　13.股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括(　　)。

　　A.公司資產(chǎn)凈值

　　B.公司的派息政策

　　C.經(jīng)濟增長、市場利率

　　D.主要經(jīng)營者更替

　　14.某公司于2007年依法成立，注冊資本為260萬元，2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議，以下說法正確的是(　　)。

　　A.該公司是有限責任公司

　　B.該決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過

　　C.該公司是股份有限公司

　　D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過

　　15.關于證券中介機構，下列敘述正確的是(　　)。

　　A.證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類

　　B.證券經(jīng)營機構是指專營證券業(yè)務的金融機構

　　C.證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業(yè)務的非法人機構

　　D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊，從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關監(jiān)管部門批準

　　16.下列關于買入期權和賣出期權的說法，正確的是(　　)。

　　A.根據(jù)選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權

　　B.交易者買入看跌期權，是因為他預期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌

　　C.買入期權又稱看跌期權或認沽權

　　D.買入期權和賣出期權交易雙方都有損失，且都是無窮大的可能

　　17.下列屬于申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是(　　)。

　　A.董事會、股東大會決議

　　B.簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議

　　C.配合主辦報價券商盡職調查

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會備案確認

　　18.信用違約互換(CDS)交易的危險來自(　　)。

　　A.具有較高的杠桿性

　　B.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具，因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險金額

　　C.信用違約互換過快的增長速度

　　D.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落

　　19.基金利潤(收益)的分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費

　　D.抵繳基金托管費

　　20.根據(jù)我國《基金法》規(guī)定，下列行為中基金管理人不得有的行為是(　　)。

　　A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

　　B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

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