第 1 頁:單項選擇題 |
第 5 頁:多項選擇題 |
第 7 頁:判斷題 |
第 8 頁:參考答案 |
二、多項選擇題(本大題共40小題,每小題1分,共40分。以下各小題所給出的四個選項中,至少有兩項符合題目要求。)
1.一般來說,證券的票面要素有( )。
A.標的物
B.持有人
C.權利
D.義務
2.關于證券市場的籌資投資功能,下列說法正確的是( )。
A.籌資和投資是證券市場基本功能不可分割的兩個方面,忽視其中任何一個方面都會導致市場的嚴重缺陷
B.資金盈余者可以通過買人證券實現(xiàn)投資
C.為了籌集資金,資金短缺者可以通過發(fā)行各種證券來達到籌資的目的
D.在證券市場上交易的證券,只是籌資的一種工具
3.下列屬于對股份公司稅后利潤分配的是( )。
A.按《公司法》規(guī)定提取法定公積金
B.如果有優(yōu)先股,按固定股息率對優(yōu)先股股東分配
C.如果有未彌補虧損,首先用于彌補虧損
D.償還公司的債務
4.關于香港恒生指數(shù),下列描述正確的是( )。
A.恒生指數(shù)是由香港恒生銀行子1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)
B.香港恒生指數(shù)成分股編制規(guī)則沿用37年,于2006年2月提出改制,首次將B股納入恒生指數(shù)成分股
C.恒生指數(shù)的成分股是固定的
D.恒生指數(shù)將H股納入恒指成分股,其編算方法為以流通市值調整計算,并為成分股設定20%的比重上限
5.我國《證券投資基金法》規(guī)定,應當通過召開基金份額持有人大會審議決定的事項有)。
A.提前終止基金合同
B.基金擴募或者延長基金合同期限
C.轉換基金運作方式
D.更換基金管理人、基金托管人
6.下列關于四個重要日期含義的敘述有誤的是( )。
A.股利宣布日是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B.股權登記日是指統(tǒng)計和確認參加本期股利分配的股東日期,在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C.除息除權日,通常為股權登記日之前的1個工作日,本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D.派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
7.下列各項屬于公募證券特征的是( )。
A.發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行
B.與私募證券相比,審核較嚴格
C.采取公示制度
D.投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者
8.證券市場的產(chǎn)生,主要歸因于( )。
A.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展
B.股份制的發(fā)展
C.信用制度的發(fā)展
D.公司的產(chǎn)生
9.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息,付息方式分為( )。
A.利隨本清
B.定期付息
C.貼現(xiàn)發(fā)行
D.不定期付息
10.每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值,可稱為( )。
A.內(nèi)在價值
B.賬面價值
C.每股凈資產(chǎn)
D.股票凈值
11.在存在活躍市場的情況下,下列關于股票估值原則的描述,正確的有( )。
A.當日有市價,應當采用市價確定股票投資的公允價值.
B.當日沒市價,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的,應采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值
C.當日沒市價,且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的,應當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率,調整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值
D.有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的,應對最近交易的市價進行調整,以確定股票投資的公允價值
12.債券的票面要素包括( )。
A.債券的票面價值
B.債券的到期期限
C.債券的票面利率
D.債券發(fā)行者名稱
13.股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石,公司經(jīng)營狀況好壞的分析包括( )。
A.公司資產(chǎn)凈值
B.公司的派息政策
C.經(jīng)濟增長、市場利率
D.主要經(jīng)營者更替
14.某公司于2007年依法成立,注冊資本為260萬元,2007年度的股東會議中對修改公司章程的事項作出決議,以下說法正確的是( )。
A.該公司是有限責任公司
B.該決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過
C.該公司是股份有限公司
D.該決議必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過
15.關于證券中介機構,下列敘述正確的是( )。
A.證券中介機構包括證券經(jīng)營機構和證券服務機構兩類
B.證券經(jīng)營機構是指專營證券業(yè)務的金融機構
C.證券服務機構是指為證券市場提供相關服務業(yè)務的非法人機構
D.證券服務機構的設立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊,從事證券服務業(yè)務還必須得到中國證監(jiān)會和有關監(jiān)管部門批準
16.下列關于買入期權和賣出期權的說法,正確的是( )。
A.根據(jù)選擇權的不同可以把期權劃分為買人期權和賣出期權
B.交易者買入看跌期權,是因為他預期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌
C.買入期權又稱看跌期權或認沽權
D.買入期權和賣出期權交易雙方都有損失,且都是無窮大的可能
17.下列屬于申請股份掛牌報價轉讓須履行的程序的是( )。
A.董事會、股東大會決議
B.簽訂推薦掛牌報價轉讓協(xié)議
C.配合主辦報價券商盡職調查
D.中國證券業(yè)協(xié)會備案確認
18.信用違約互換(CDS)交易的危險來自( )。
A.具有較高的杠桿性
B.由于信用保護的買方并不需要真正持有作為參考的信用工具,因此特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考,有可能極大地放大風險敞口總額,在發(fā)生危機時,市場往往恐慌性高估涉險金額
C.信用違約互換過快的增長速度
D.由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管,交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易,因此,在危機期間,每起信用事件的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑,擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的敞口頭寸失去著落
19.基金利潤(收益)的分配方式通常有( )。
A.分配現(xiàn)金
B.分配基金份額
C.抵繳基金管理費
D.抵繳基金托管費
20.根據(jù)我國《基金法》規(guī)定,下列行為中基金管理人不得有的行為是( )。
A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
C.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失
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