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　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　2.通常，股票分割往往會導(dǎo)致股價(　　)。

　　A.上漲

　　B.下降

　　C.不變

　　D.急劇下降

　　3.指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與(　　)的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票

　　B.基礎(chǔ)指數(shù)

　　C.受托人

　　D.投資人

　　4.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨，下列論述錯誤的是(　　)。

　　A.金融期權(quán)與金融期貨都是常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

　　B.利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益

　　C.通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益

　　D.在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)

　　5.由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風(fēng)險屬于(　　)。

　　A.利率風(fēng)險

　　B.經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.違約風(fēng)險

　　6.下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品

　　B.企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購

　　C.企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機(jī)構(gòu)運(yùn)用企業(yè)年金進(jìn)行證券投資

　　D.企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金

　　7.關(guān)于封閉式基金和開放式基金的交易價格是否包含手續(xù)費，下列說法正確的是(　　)。

　　A.兩者均包含

　　B.兩者都包含

　　C.前者不包含，后者包含

　　D.前者包含，后者不包含

　　8.金融期貨的主要交易制度不包括(　　)。

　　A.逐日盯市制度

　　B.分散交易制度

　　C.限倉制度

　　D.每日價格波動限制及斷路器原則

　　9.只能采用現(xiàn)金軋差方式結(jié)算的金融期權(quán)是(　　)。

　　A.股票期權(quán)

　　B.股票指數(shù)期權(quán)

　　C.利率期權(quán)

　　D.貨幣期權(quán)

　　10.外國公司的股票在美國上市通常采用(　　)形式。

　　A.股票

　　B.存托憑證

　　C.認(rèn)股權(quán)證

　　D.股票期權(quán)

　　11.若持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心將來現(xiàn)貨下跌，于是在期貨市場賣出期貨合約，這種交易方式稱為(　　)。

　　A.多頭套期保值

　　B.空頭套期保值

　　C.牛市套期保值

　　D.熊市套期保值

　　12.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率(　　)。

　　A.大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系

　　B.保持相反的關(guān)系

　　C.兩者沒有任何關(guān)系

　　D.大體保持相等的關(guān)系

　　13.下列各項不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.證券賬戶設(shè)立

　　B.實物證券的保管

　　C.記名證券的存管和過戶

　　D.發(fā)表證券投資咨詢報告

　　14.(　　)是證券交易市場的核心。

　　A.證券交易所

　　B.證券投資者

　　C.證券發(fā)行人

　　D.證券公司

　　15.對于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是(　　)。

　　A.交易雙方均需開立保證金賬戶

　　B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求

　　C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求

　　D.交易雙方均無需開立保證金賬戶

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