二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.廣義的有價證券包括(　　)。

　　A.資本證券

　　B.商品證券

　　C.貨幣證券

　　D.金融證券

　　2.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的(　　)

　　A.政府

　　B.公司

　　C.中央銀行

　　D.政府機構

　　3.證券服務機構主要包括(　　)。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券投資咨詢機構

　　C.律師事務所

　　D.資信評級機構

　　4.證券市場的形成主要歸因于(　　)。

　　A.股份制的發(fā)展

　　B.信用制度的發(fā)展

　　C.宏觀調(diào)控的需要

　　D.社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展

　　5.下列關于新中國資本市場的描述，正確的是(　　)。

　　A.新中國資本市場的萌生是在1993～1998年

　　B.1998年12月，我國《證券法》正式頒布，這是新中國第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認了資本市場的法律地位

　　C.自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，為適應市場發(fā)展的需要，實施了“屬地監(jiān)管、職責明確、責任到人、相互配合”的轄區(qū)監(jiān)管責任制

　　D.2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以滬深300股指期貨和融資融券制度為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠影響

　　6.下列關于有面額股票的敘述正確的是(　　)。

　　A.股票的發(fā)行或轉讓價格較靈活

　　B.可以明確表示每一股份所代表的股權比例

　　C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　D.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　7.衡量公司盈利性最常用的指標是(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)收益率

　　B.每股收益

　　C.銷售利潤率

　　D.杠桿比率

　　8.中央銀行通常采用的貨幣政策有(　　)。

　　A.公開市場業(yè)務

　　B.再貼現(xiàn)政策

　　C.轉移支付

　　D.存款準備金制度

　　9.關于優(yōu)先股票的闡述錯誤的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權利的股票

　　B.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣

　　C.優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權利

　　D.優(yōu)先股票股東有表決權

　　10.境內(nèi)居民個人可以用(　　)從事B股交易。

　　A.現(xiàn)匯存款

　　B.從境外匯入的外匯資金

　　C.外幣現(xiàn)鈔

　　D.外幣現(xiàn)鈔存款

　　11.債券的票面要素包括(　　)。

　　A.債券的票面價值

　　B.債券的到期期限

　　C.債券發(fā)行者名稱

　　D.債券的票面利率

　　12.下列對債券與股票的比較，正確的是(　　)。

　　A.總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關系

　　B.債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表

　　C.發(fā)行股票和債券都是公司追加資本的需要

　　D.債券是一種有期證券;股票是一種無期證券

　　13.我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為(　　)。

　　A.貼現(xiàn)發(fā)行

　　B.利隨本清

　　C.定期付息

　　D.不定期付息

　　14.可交換債券與可轉換債券的相同之處有(　　)。

　　A.換股期限

　　B.換股價格

　　C.換股比率

　　D.票面利率、期限

　　15.《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化了對債券持有人權益的保護，主要是(　　)。

　　A.建立債券持有人會議制度

　　B.強化發(fā)行債券的信息披露

　　C.引進債券受托管理人制度

　　D.強化參與公司債券市場運行的中介機構的責任

　　16.下列對證券投資基金認識正確的是(　　)。

　　A.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

　　C.以資產(chǎn)組合方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式

　　D.基金產(chǎn)業(yè)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一

　　17.關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是(　　)。

　　A.封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定

　　B.封閉式基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資

　　C.開放式基金的基金規(guī)模是固定的，封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制

　　D.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

　　18.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《貨幣市場基金管理暫行辦法》以及其他有關規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括(　　)。

　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D.剩余期限超過397天的債券

　　19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備的條件有(　　)。

　　A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　B.主要股東最近五年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣

　　C.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

　　20.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)應當投資于國內(nèi)的(　　)。

　　A.金融債券

　　B.貨幣市場工具

　　C.資產(chǎn)支持證券

　　D.非公開發(fā)行股票

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