31.基礎(chǔ)工具價格的變幻莫測決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性，這是金融衍生工具高風險性的重要誘因。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　32.期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　33.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　34.股指期貨競價交易中集合競價交易采用最大成交量原則確定成交價，即以此價格成交能夠得到最大成交量。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　35.從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將金融互換交易視為一系列遠期交易的組合。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　36.從一定的意義上說，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價格的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　37.可轉(zhuǎn)換債券實質(zhì)上嵌入了普通股票的看跌期權(quán)，正是從這個意義上說，我們將其列為期權(quán)類衍生產(chǎn)品。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　38.進入2004年后，隨著中國網(wǎng)絡(luò)科技類公司海外上市速度加快，二級存托憑證成為中國網(wǎng)絡(luò)股進入NASDAQ的主要形式。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　39.證券發(fā)行實行核準制的目的在于證券監(jiān)管機構(gòu)能盡法律賦予的職能，使發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　40.債券的發(fā)行價格可以分為平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　41.證券的開盤價為當日該證券的第一筆成交價格，證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以集合競價方式產(chǎn)生。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　42.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前已成為我國債券市場的主體部分。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　43.股價平均數(shù)采用股價平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價格水平的平均值，可分為簡單算術(shù)股價平均數(shù)、加權(quán)股價平均數(shù)和修正股價平均數(shù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　44.上證成分股指數(shù)的樣本股共有l(wèi)80只股票，選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模、流動性、行業(yè)代表性三項指標。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　45.中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和2個分類指數(shù)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　46.證券投資的購買力風險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是固定收益證券。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　47.20世紀80年代開始，我國恢復發(fā)行國債，一批中小企業(yè)開始進行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　48.按照規(guī)定，在證券公司住所地申請設(shè)立營業(yè)部的，最近5年分類評價類別均在B類以上(含B類)，且有1年為A類。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　49.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當有7名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　50.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點體現(xiàn)在：證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　51.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　52.證券公司應(yīng)當高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　53.從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

　　(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　54.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　55.對客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，證券公司不得以自己的名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　56.國家對證券市場的監(jiān)管是證券市場健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場正常運行的基礎(chǔ)。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　57.推行證券發(fā)行核準制的重要基礎(chǔ)是中介機構(gòu)盡職盡責。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　58.對交易市場的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　59.證券交易所每年應(yīng)當對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報國務(wù)院。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

　　60.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。(　　)

　　A.正確

　　B.錯誤

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