二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ACD

　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用

　　以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有

　　的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

　　2.CD

　　【解析】近年來，全球各主要市場均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金

　　(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場掛牌交易。

　　3.ABC

　　【解析】不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)

　　中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查證券市場的一體化趨勢，主要表現(xiàn)為ABCD。

　　5.ABD

　　【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3。所以選

　　項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　6.ABCD

　　【解析】本題考查股票的特征——收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動性、永久性、參與性。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都屬于記名股票的特點(diǎn)。

　　8.ACD

　　【解析】本題考查影響股票價(jià)格變動的基本因素——公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏

　　觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)B屬于影響股票價(jià)格變動的其他因素，不是基本因素。

　　9.ABC

　　【解析】許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一

　　般原則是：只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊資本;公司在無力償債時(shí)

　　不能支付紅利。

　　10.ABC

　　【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其

　　他。選項(xiàng)D屬于有限售條件股份。

　　11.ACD

　　【解析】本題考查債券的特征——償還性、流動性、安全性、收益性。

　　12.BCD

　　【解析】目前我國發(fā)行的普通國債有記賬式國債、憑證式國債和儲蓄國債(電子式)。

　　13.BD

　　【解析】本題考查地方政府債券。我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，從未發(fā)行過地方政

　　府債券。我國以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　15.ABC

　　【解析】本題考查國際債券的發(fā)行人。選項(xiàng)D屬于國際債券的投資者。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　17.BD

　　【解析】本題考查決定基金期限長短的因素——基金本身投資期限的長短、宏觀經(jīng)濟(jì)

　　形勢。

　　18.AB

　　【解析】分級基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”。

　　19.ABD

　　【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項(xiàng)ABD正確。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　21.CD

　　【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場所分類的。

　　22.ABCD

　　【解析】本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　25.ABCD

　　【解析】本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　26.BCD

　　【解析】本題考查證券發(fā)行市場的作用。選項(xiàng)BCD正確。

　　27.ABD

　　【解析】本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式——協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競價(jià)方式。

　　28.ABCD

　　【解析】公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。

　　29.BCD

　　【解析】本題考查場外交易市場的功能。選項(xiàng)BCD正確。

　　30.ABD

　　【解析】本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)——拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。

　　31.BC

　　【解析】證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　32.ABD

　　【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)

　　人員。

　　33.BC

　　【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　36.ABCD

　　【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　37.BCD

　　【解析】選項(xiàng)A可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場禁入措施，而不是終身的證券市場禁入措施。

　　38.ABCD

　　【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易所對上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　40.ABC

　　【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。

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