21.根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為(　　)。

　　A-交易所交易的衍生工具

　　B.OTC交易的衍生工具

　　C.嵌入式衍生工具

　　D.獨(dú)立衍生工具

　　22.金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.交易目的不同

　　B.交易對(duì)象不同

　　C.交易價(jià)格的含義不同

　　D.交易方式和結(jié)算方式不同

　　23.金融期貨的基本功能有(　　)。

　　A.套期保值功能

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

　　C.投機(jī)功能

　　D.套利功能

　　24.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用互換

　　25.下列屬于權(quán)證要素的是(　　)。

　　A.權(quán)證類(lèi)別

　　B.標(biāo)的

　　C.行權(quán)價(jià)格

　　D.行權(quán)比例

　　26.證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A.為政府宏觀部門(mén)調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段

　　B.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　C.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　D.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

　　27.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取(　　)。

　　A.詢(xún)價(jià)方式

　　B.協(xié)商定價(jià)方式

　　C.公開(kāi)招標(biāo)方式

　　D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　28.公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿(mǎn)足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有(　　)。

　　A.特別處理

　　B.暫停上市

　　C.終止上市

　　D.退市風(fēng)險(xiǎn)警示

　　29.場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是(　　)。

　　A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所

　　B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

　　D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充

　　30.下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是(　　)。

　　A.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)

　　B派許加權(quán)指數(shù)

　　C.綜合指數(shù)

　　D.費(fèi)雪理想式

　　31.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　A.高度集中

　　B.權(quán)責(zé)統(tǒng)一

　　C.相對(duì)集中

　　D.權(quán)責(zé)分離

　　32.下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　33.證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有(　　)。

　　A.從事證券工作8年以上，并且通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

　　B.取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格

　　C.熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能

　　D.在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上

　　34.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

　　D.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利

　　35.根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是(　　)。

　　A.按規(guī)定購(gòu)買(mǎi)職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金

　　B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元

　　C.半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上

　　D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元

　　36.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是(　　)。

　　A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告

　　B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　37.有下列(　　)情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的

　　B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　C.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　38.信息披露制度的意義有(　　)。

　　A.有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理

　　B.有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成

　　C.有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益

　　D.有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率

　　39.當(dāng)上市公司出現(xiàn)(　　)情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)

　　40.基金管理公司、基金托管和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有(　　)。

　　A.違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買(mǎi)賣(mài)信息

　　B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

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