二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AB

　　本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易，所以選項(xiàng)AB錯(cuò)誤。

　　2.ACD

　　本題考查證券市場(chǎng)的三個(gè)顯著特征：它是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所，是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所，是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。

　　3.AB

　　現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。

　　4.ABCD

　　選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。

　　5.ABCD

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　6.BCD

　　本題考查股票的流動(dòng)性特征。判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的因素包括市場(chǎng)深度、報(bào)價(jià)緊密度、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。

　　7.BCD

　　本題考查無(wú)記名股票與記名股票的差別。無(wú)記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。

　　8.ABCD

　　本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　9.ABC

　　本題考查市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑。在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降。

　　10.ABCD

　　本題考查上市公司的重大事項(xiàng)，選項(xiàng)ABCD都符合規(guī)定。

　　11.ABD

　　本題考查債券的基本性質(zhì)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

　　12.ABCD

　　本題考查政府債券的性質(zhì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　13.ABCD

　　本題考查我國(guó)的金融債券——政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券。

　　14.ABD

　　本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券。發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在。

　　15.ABCD

　　本題考查國(guó)際債券的特殊性。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　16.ABC

　　本題考查證券投資基金的特點(diǎn)——集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。

　　17.ABCD

　　本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　18.ABCD

　　本題考查指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　19.ABC

　　證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營(yíng)運(yùn)服務(wù)。

　　20.ABC

　　本題考查對(duì)基金投資進(jìn)行限制的主要目的，主要包括選項(xiàng)ABC。

　　21.BCD

　　本題考查金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)——信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。

　　22.ABCD

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　23.ABD

　　本題考查選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的的原因，包括三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。

　　24.AB

　　本題考查金融期權(quán)的分類。選項(xiàng)CD是根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的。

　　25.ABC

　　本題考查分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，主要有三點(diǎn)。即選項(xiàng)ABC。

　　26.ABC

　　本題考查證券發(fā)行人——政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D屬于證券中介機(jī)構(gòu)。

　　27.AC

　　根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)。

　　28.ABC

　　本題考查暫停股票上市交易的條件。選項(xiàng)D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。

　　29.ACD

　　本題考查人民幣債券交易。債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央登記公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。

　　30.ACD

　　本題考查恒生流通精選指數(shù)系列的組成——恒生50、恒生香港25、恒生中國(guó)內(nèi)地25。

　　31.BCD

　　本題考查以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)BCD。

　　32.ABD

　　本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類，主要有三種，即選項(xiàng)ABD。

　　33.ABCD

　　本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　34.ABCD

　　本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　35.ACD

　　證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。

　　36.ABCD

　　本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施——停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。

　　37.ABCD

　　本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　38.AB

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。

　　39.ABCD

　　中國(guó)上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。

　　40.ABCD

　　本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

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