三、判斷題

　　1.B

　　資本證券是有價(jià)證券的主要形式。

　　2.A

　　本題考查有價(jià)證券的收益性特征。題干表述正確。

　　3.A

　　本題考查證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。題干表述正確。

　　4.A

　　本題考查證券投資基金。題干表述正確。

　　5.B

　　l987年9月，中國(guó)第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

　　6.B，

　　1998年4月，國(guó)務(wù)院證券委撤銷，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制。

　　7.A

　　本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放。題干表述正確。

　　8.A

　　本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。

　　9.B

　　本題考查股票分割與合并。從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數(shù)量，但并不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重。

　　10.A

　　本題考查配股。題干表述正確。

　　11.B

　　股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值，而不是“內(nèi)在價(jià)值”。

　　12.B中央銀行采取再貼現(xiàn)政策手段，最終導(dǎo)致的是股票市場(chǎng)價(jià)格“下降”，而不是“上升”。

　　13.A

　　本題考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。

　　14.B

　　本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)予以注銷。

　　15.A

　　本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。

　　16.A

　　本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。

　　17.A

　　本題考查記賬式國(guó)債的發(fā)行。題于表述正確。

　　18.B

　　具有中國(guó)特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。

　　19.A

　　本題考查證券公司短期融資券。

　　20.A

　　本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券類型。題干表述正確。

　　21.A

　　本題考查可轉(zhuǎn)換公司債券。題干表述正確。

　　22.A

　　本題考查龍債券。題干表述正確。

　　23.B

　　我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券的時(shí)間是“1982年”，不是“1980年”。

　　24.A

　　本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確。

　　25.B

　　本題考查貨幣市場(chǎng)基金。貨幣市場(chǎng)基金通常被認(rèn)為是低風(fēng)險(xiǎn)的投資工具，而不是“高風(fēng)險(xiǎn)”的。

　　26.A

　　本題考查保本基金。題干表述正確。

　　27.B

　　本題考查基金管理公司的受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。《關(guān)于基金管理公司開(kāi)展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。

　　28.A

　　本題考查基金銷售服務(wù)費(fèi)。題干表述正確。

　　29.B

　　經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)，而不是“封閉式基金”的。

　　30.A

　　本題考查L(zhǎng)OF。題干表述正確。

　　31.B

　　根據(jù)金融資產(chǎn)確認(rèn)和計(jì)量的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，一旦被確認(rèn)為衍生產(chǎn)品或可分離的嵌入式衍生產(chǎn)品，相關(guān)機(jī)構(gòu)就要把這一部分資產(chǎn)歸人交易性資產(chǎn)類別，按照公允價(jià)格計(jì)價(jià)，而不是“賬面價(jià)值”。

　　32.A

　　本題考查金融遠(yuǎn)期合約。題干表述正確。

　　33.A

　　本題考查金融期貨的限倉(cāng)制度;題干表述正確。

　　34.A

　　本題考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一——持倉(cāng)限額和大戶報(bào)告制度。題干表述正確。

　　35.B

　　利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國(guó)人民銀行授權(quán)的全國(guó)銀行閭同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場(chǎng)具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場(chǎng)利率或經(jīng)中國(guó)人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。

　　36.A

　　本題考查修正的美式期權(quán)。題干表述正確。

　　37.B

　　目前我國(guó)證券市場(chǎng)推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證，其標(biāo)的資產(chǎn)可以是單只股票或股票組合。

　　38.A

　　本題考查美國(guó)存托憑證的種類。題干表述正確。

　　39.B

　　證券發(fā)行核準(zhǔn)制強(qiáng)化的是“中介機(jī)構(gòu)”的責(zé)任，而不是“發(fā)行人”的責(zé)任。

　　40.A

　　本題考查債券發(fā)行。題干表述正確。

　　41.A

　　本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。

　　42.B

　　中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的，屬于異常波動(dòng)。

　　43.B

　　本題考查修正股價(jià)平均數(shù)。修正股價(jià)平均數(shù)是在簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上調(diào)整的，而不是“加權(quán)股價(jià)平均數(shù)”。

　　44.A

　　本題考查恒生綜合指數(shù)系列。題干表述正確。

　　45.B

　　上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。

　　46.A

　　本題考查公積金轉(zhuǎn)增股本。題干表述正確。

　　47.B

　　證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。注意時(shí)間是“15日”，而不是“20日”

　　48.B

　　證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)主要為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券的代理買賣。

　　49.A

　　本題考查證券的承銷業(yè)務(wù)。題于表述正確。

　　50.B

　　證券公司可以自行推廣集合計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

　　51.B

　　證券公司總經(jīng)理向董事會(huì)負(fù)責(zé)。

　　52.A

　　本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。

　　53.B

　　證券公司未按期完成整改，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。注意是“撤銷”，而不是“暫停”。

　　54.A

　　本題考查《證券投資基金法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。

　　55.A

　　本題考查對(duì)證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。

　　56.A

　　本題考查對(duì)操縱市場(chǎng)行為的監(jiān)管。題干表述正確。

　　57.B

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。

　　58.A

　　本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。題干表述正確。

　　59.B

　　證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。

　　60.B

　　機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專業(yè)委員會(huì)給出的紀(jì)律懲戒不服的，可向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議，而不是向“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”申請(qǐng)復(fù)議。

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