參考單項(xiàng)選擇題答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.A

　　按募集方式分類，有價(jià)證券可以分為公募證券和私募證券。

　　2.B

　　有形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一。

　　3.D

　　從各國(guó)的具體實(shí)踐看，出于維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　4.B

　　社會(huì)公益基金包括福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)基金等。企業(yè)年金與社會(huì)公益基金都屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　5.B

　　本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。選項(xiàng)A屬于停滯階段，選項(xiàng)B屬于恢復(fù)階段，選項(xiàng)C屬于初步發(fā)展階段，選項(xiàng)D屬于加速發(fā)展階段。

　　6.A

　　2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所。

　　7.C

　　2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第三，2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。

　　8.A

　　2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意天津?yàn)I海新區(qū)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開(kāi)始松動(dòng)。

　　9.C

　　本題考查股票最基本的特征——收益性。

　　10.A

　　本題考查無(wú)面額股票。美國(guó)紐約州最先通過(guò)法律允許發(fā)行無(wú)面額股票。

　　11.D

　　本題考查每股賬面價(jià)值的概念。

　　12.D

　　本題考查經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)變動(dòng)的關(guān)系是：復(fù)蘇階段——股價(jià)回升;高漲階段——股價(jià)上漲;危機(jī)階段——股價(jià)下跌;蕭條階段——股價(jià)低迷。

　　13.D

　　傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值，不利于出口而利于進(jìn)口，同時(shí)引起境外資本流人，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性增加。

　　14.B

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，股份公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

　　股份的比例為l0%以上。

　　15.A

　　本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。

　　16.D

　　本題考查債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證。

　　17.D

　　金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

　　18.B

　　新中國(guó)成立以來(lái)，在20世紀(jì)60年代和70年代，我國(guó)停止發(fā)行國(guó)債。

　　19.A

　　本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債的不同之處。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債都是以電子記賬方式記錄債權(quán)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　20.A

　　本題考查我國(guó)的金融債券。從1999年起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)以政策性銀行為發(fā)行主體開(kāi)始發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

　　21.D

　　信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。

　　22.B

　　根據(jù)規(guī)定，中期票據(jù)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。

　　23.B

　　歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際資本市場(chǎng)上籌措資金的重要手段。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。

　　24.D

　　本題考查證券投資基金的特點(diǎn)。證券投資基金對(duì)投資的最低限額要求不高。

　　25.A

　　在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

　　26.C

　　本題考查L(zhǎng)OF。LOF是一種開(kāi)放式基金。

　　27.D

　　本題考查基金份額持有人享受的權(quán)利。在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額，這屬于基金份額持有人的義務(wù)。

　　28.C

　　本題考查基金托管費(fèi)。我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提托管費(fèi)，通常低于0.25%。

　　29.B

　　封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%，封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

　　30.C

　　本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)C不包括在內(nèi)。

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