二、多項選擇題

　　1.ABC

　　本題考查廣義的有價證券——商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　2.ABD

　　本題考查證券發(fā)行人的概念，主要包括公司(企業(yè))、政府和政府機構。

　　3.BCD

　　證券服務機構主要包括證券投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

　　4.ABD

　　本題考查證券市場產(chǎn)生的原因——社會化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟的發(fā)展、股份制的發(fā)展、信用制度的發(fā)展。

　　5.BCD

　　本題考查新中國資本市場的發(fā)展。新中國資本市場的萌生是在1978～1992年，所以選項A錯誤。

　　6.BCD

　　本題考查有面額股票。選項A屬于無面額股票的特點。

　　7.AB

　　衡量公司盈利性最常用的指標是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。

　　8.ABD

　　本題考查貨幣政策。中央銀行通常采用存款準備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場、業(yè)務等貨幣政策手段調(diào)控貨幣供應量，從而實現(xiàn)發(fā)展經(jīng)濟、穩(wěn)定貨幣等政策目標。選項C屬于財政政策。

　　9.CD

　　本題考查優(yōu)先股票。優(yōu)先股票不具備普通股票股東所具有的基本權利。優(yōu)先股票股東無表決權。所以選項CD錯誤。

　　10.ABD

　　本題考查境內(nèi)上市外資股。境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金從事8股交易，但不允許使用外幣現(xiàn)鈔。

　　11.ABCD

　　本題考查債券的票面要素——債券的票面價值、債券的到期期限、債券的票面利率、債券發(fā)行者名稱。

　　12.ABD

　　本題考查債券與股票的比較。發(fā)行債券是公司追加資本的需要，發(fā)行股票是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要。所以選項C錯誤。

　　13.BC

　　本題考查儲蓄國債(電子式)。我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。

　　14.ABCD

　　可交換債券與可轉換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、期限、換股價格和換股比率、換股期限等。

　　15.ABCD

　　本題考查《公司債券發(fā)行試點辦法》特別強化的對債券持有人權益的保護。選項ABCD都正確。

　　16.ABCD

　　本題考查證券投資基金。選項ABCD都正確。

　　17.ABD

　　本題考查封閉式基金和開放式基金。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制。所以選項C錯誤。

　　18.ABC

　　剩余期限在397天以內(nèi)(含397天>的債券屬于貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具。所以選項D不選。

　　19.ACD

　　本題考查設立基金管理公司具備的條件。選項B的正確表述是主要股東最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人民幣。

　　20.ABCD

　　本題考查證券投資基金的投資范圍。選項ABCD都正確。

　　21.ABCD

　　本題考查金融衍生工具的基礎變量。選項ABCD都正確。

　　22.Al3CD

　　本題考查金融衍生工具的分類。金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權、金融互換和結構化金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本題考查金融期貨的主要交易制度。選項ABCD都正確。

　　24.AC

　　本題考查套期保值的基本類型。套期保值的基本類型：持有現(xiàn)貨空頭，買人期貨合約;持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約。

　　25.ABD

　　本題考查權證的分類。按權證的內(nèi)在價值，可以將權證分為平價權證、價內(nèi)權證和價外權證。

　　26.ABCD

　　本題考查上市公司增資的方式。選項ABCD都正確。

　　27.ABCD

　　本題考查證券交易所的特征。選項ABCD都正確。

　　28.ABC

　　本題考查集中競價交易系統(tǒng)。集中競價交易系統(tǒng)通常包括交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)和監(jiān)察系統(tǒng)四個部分。

　　29.BD

　　股價指數(shù)的編制方法有簡單算術股價指數(shù)和加權股價指數(shù)兩類。

　　30.ACD

　　本題考查我國的債券指數(shù)…中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)、中國債券指數(shù)。

　　31.ABCD

　　本題考查對證券公司設立子公司的監(jiān)管要求。選項ABCD都正確。

　　32.AB

　　本題考查證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍。選項CD是證券公司不得從事的服務。

　　33.ABCD

　　本題考查證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責。選項ABCD都正確。

　　34.ABD

　　本題考查律師事務所從事證券法律業(yè)務的管理。律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，不得再從事證券法律業(yè)務。所以選項C錯誤。

　　35.BCD

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。

　　36.ACD

　　本題考查對證券公司的業(yè)務規(guī)則與風險控制的規(guī)定。規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務不得承諾收益，必須有效隔離風險等。

　　37.ABCD

　　本題考查中國證監(jiān)會的職責。選項ABCD都正確。

　　38.ABCD

　　本題考查證券交易所的一線監(jiān)管權力。選項ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　本題考查證券登記結算制度。選項ABCD都正確。

　　40.ACD

　　本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為。選項8屬于證券公司從業(yè)人員的特定禁止行為。

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