二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ACD

　　【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是指用

　　以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有

　　的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為。

　　2.CD

　　【解析】近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金

　　(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　3.ABC

　　【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)

　　中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。

　　4.ABCD

　　【解析】本題考查證券市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為ABCD。

　　5.ABD

　　【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3。所以選

　　項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　6.ABCD

　　【解析】本題考查股票的特征——收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。

　　7.ABCD

　　【解析】本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都屬于記名股票的特點(diǎn)。

　　8.ACD

　　【解析】本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏

　　觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)B屬于影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素，不是基本因素。

　　9.ABC

　　【解析】許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一

　　般原則是：只能用留存收益支付;紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本;公司在無(wú)力償債時(shí)

　　不能支付紅利。

　　10.ABC

　　【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其

　　他。選項(xiàng)D屬于有限售條件股份。

　　11.ACD

　　【解析】本題考查債券的特征——償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。

　　12.BCD

　　【解析】目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。

　　13.BD

　　【解析】本題考查地方政府債券。我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來(lái)，從未發(fā)行過(guò)地方政

　　府債券。我國(guó)以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。

　　14.ABCD

　　【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　15.ABC

　　【解析】本題考查國(guó)際債券的發(fā)行人。選項(xiàng)D屬于國(guó)際債券的投資者。

　　16.ABCD

　　【解析】本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　17.BD

　　【解析】本題考查決定基金期限長(zhǎng)短的因素——基金本身投資期限的長(zhǎng)短、宏觀經(jīng)濟(jì)

　　形勢(shì)。

　　18.AB

　　【解析】分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”。

　　19.ABD

　　【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項(xiàng)ABD正確。

　　20.ABCD

　　【解析】本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　21.CD

　　【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。

　　22.ABCD

　　【解析】本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　23.ABCD

　　【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　24.ABCD

　　【解析】本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　25.ABCD

　　【解析】本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　26.BCD

　　【解析】本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。

　　27.ABD

　　【解析】本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式——協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式。

　　28.ABCD

　　【解析】公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。

　　29.BCD

　　【解析】本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。選項(xiàng)BCD正確。

　　30.ABD

　　【解析】本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)——拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。

　　31.BC

　　【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。

　　32.ABD

　　【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)

　　人員。

　　33.BC

　　【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過(guò)有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

　　34.ABCD

　　【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　35.ABCD

　　【解析】本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　36.ABCD

　　【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　37.BCD

　　【解析】選項(xiàng)A可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施，而不是終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　38.ABCD

　　【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　39.ABCD

　　【解析】本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　40.ABC

　　【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。

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