二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券是指(　　)。

　　A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B.各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C.用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證

　　D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　2.近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了(　　)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。

　　A.衍生證券投資基金

　　B.股票基金

　　C.上市開放式基金

　　D.交易所交易基金

　　3.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

　　B.風(fēng)險(xiǎn)中立型

　　C.風(fēng)險(xiǎn)回避型

　　D.風(fēng)險(xiǎn)追逐型

　　4.在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為(　　)。

　　A.從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)

　　B.從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資

　　C.從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國合并或跨國合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國購并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合

　　D.從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大

　　5.根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括(　　)。

　　A.允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%

　　B.外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會(huì)員

　　C.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/2

　　D.外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易

　　6.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.永久性

　　B.流動(dòng)性

　　C.參與性

　　D.收益性

　　7.記名股票的特點(diǎn)包括(　　)。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

　　D.便于掛失，相對(duì)安全

　　8.影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有(　　)。

　　A.行業(yè)與部門因素

　　B.心理因素

　　C.公司經(jīng)營狀況

　　D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

　　9.許多國家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是(　　)。

　　A.只能用留存收益支付

　　B.公司在無力償債時(shí)不能支付紅利

　　C.紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本

　　D.股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金

　　10.未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括(　　)。

　　A.發(fā)起人股份

　　B.優(yōu)先股

　　C.募集法人股份

　　D.國有法人持股

　　11.債券的特征包括(　　)。

　　A.流動(dòng)性

　　B.永久性

　　C.收益性

　　D.安全性

　　12.目前我國發(fā)行的普通國債有(　　)。

　　A.財(cái)政債券

　　B.憑證式國債

　　C.記賬式國債

　　D.儲(chǔ)蓄國債(電子式)

　　13.下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是(　　)。

　　A.我國自1981年恢復(fù)國債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券

　　B.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證

　　C.我國以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券

　　D.地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)��?

　　14.我國證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有(　　)。

　　A.發(fā)行定價(jià)方式不同

　　B.發(fā)行主體的范圍不同

　　C.擔(dān)保要求不同

　　D.發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同

　　15.國際債券的發(fā)行人主要是(　　)。

　　A.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

　　B.工商企業(yè)及國際組織

　　C.各國政府、政府所屬機(jī)構(gòu)

　　D.自然人

　　16.我國《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.基金規(guī)�？焖僭鲩L，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式

　　B.基金產(chǎn)品差異化日益明顯

　　C.中國基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快

　　D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

　　17.決定基金期限長短的因素主要有(　　)。

　　A.發(fā)行規(guī)模

　　B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　C.基金份額交易方式

　　D.基金本身投資期限的長短

　　18.分級(jí)基金又被稱為(　　)。

　　A.結(jié)構(gòu)型基金

　　B.可分離交易基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　19.我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列(　　)情形之一的，基金托管人職責(zé)終止。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查

　　D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　20.證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

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