一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1. C

　　證券市場按照品種結構分類主要有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

　　2. B

　　欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;(7)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

　　3. D

　　股票由法定代表人簽名，公司蓋章。

　　4. C

　　金融期貨按基礎工具劃分，主要有三種類型：外匯期貨、利率期貨、股權類期貨。

　　5. B

　　中證指數(shù)公司于2007年7月2日發(fā)布10只滬深300行業(yè)指數(shù)。

　　6. A

　　行情監(jiān)控是指對交易行情進行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況。

　　7. A

　　保薦機構推薦發(fā)行人證券上市，應當向發(fā)行審核委員會提交推薦書。

　　8. C

　　基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責并收取一定的報酬。

　　9. D

　　政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

　　10. A

　　歐洲債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

　　11. C

　　為資金需求者提供籌措資金的渠道是證券發(fā)行市場的作用。

　　12. A

　　中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉讓業(yè)務實施監(jiān)管管理。

　　13. C

　　證券公司設立子公司要求最近1年凈資本不低于12億元，最近12個月風險控制指標持續(xù)符合要求。

　　14. C

　　無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在股票的記載方式上，無記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名，記名股票在股票票面和股份公司股東名冊上均記載股東姓名。

　　15. A

　　遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形。

　　16. B

　　2004年5月，經(jīng)國務院批準，中國證監(jiān)會批復同意深圳證券交易所在主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊。

　　17. B

　　法律手段。這一手段是指通過建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴格執(zhí)法來實現(xiàn)的。這是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。

　　18. D

　　證券公司風險控制指標標準：凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%。

　　19. A

　　奇異型期權通常在選擇權性質(zhì)、基礎資產(chǎn)以及期權有效期等內(nèi)容上與標準化的交易所交易期權存在差異，種類龐雜，較為流行的就有數(shù)十種之多。

　　20. A

　　債券是實際運用的真實資本的證書。

　　21. A

　　基金份額持有人與托管人的關系是委托與受托的關系。

　　22. C

　　對證券發(fā)行進行監(jiān)管是中國證監(jiān)會的職能，而不是證券交易所的職能。

　　23. C

　　非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪是指未經(jīng)國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的。

　　24. B

　　銀行間債券市場的發(fā)行的記賬式國債主要面向銀行和非銀行金融機構等機構投資者。

　　25. C

　　自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。

　　26. D

　　由于期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同，所以，今天的期貨價格可能就是未來的現(xiàn)貨價格。

　　27. B

　　公司發(fā)布的研究報告屬于公開信息，不屬于從業(yè)人員的禁止行為。

　　28. C

　　一般認為，基金起源于英國，發(fā)展于美國。

　　29. B

　　中國存托憑證(簡稱CDR)’，即在中國內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者我國香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券。

　　30. A

　　我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設立的有限責任公司和股份有限公司。

　　31. C

　　金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進行實物交收，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的。

　　32. D

　　對于期權的買入方來說，如果判斷失誤，則損失期權費。

　　33. D

　　證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。

　　34. C

　　因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

　　35. A

　　開放式基金的申購贖回價格為基金份額資產(chǎn)凈值加減一定的手續(xù)費。

　　36. B

　　在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　37. A

　　證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作屬于欺詐客戶行為。

　　38. B

　　申請證券發(fā)行向中國證監(jiān)會提出申請，申請證券上市向證券交易所提出申請。

　　39. C

　　證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。

　　40. A

　　股票可以視為無期債券;各種證券的流動性是不同的;證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益;債券的期限具有法律效力。

　　41. A

　　深證新指數(shù)是指樣本股由在深圳證券交易所上市的、完成股權分置改革的、正常交易的各類行業(yè)的股票組成。

　　42. D

　　巨額贖回風險是開放式基金特有的風險。

　　43. B

　　成長型基金追求的是基金資產(chǎn)的長期增值。

　　44. D

　　股票是一種綜合權利證券。

　　45. B

　　證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。

　　46. A

　　選舉和罷免會員理事是會員大會的職責，而不是理事會的職責。

　　47. A

　　以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司的資本公積金。

　　48. C

　　證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億。

　　49. A

　　操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

　　50. C

　　證券交易的原則是價格優(yōu)先和時間優(yōu)先。

　　51. A

　　賦予股東這種權利有兩個主要目的：一是能保證普通股票股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護原普通股票股東的利益和持股價值。

　　52. D

　　美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括金融分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)經(jīng)營是1933年世界經(jīng)濟危機之后出現(xiàn)的。

　　53. A

　　基金管理費從基金資產(chǎn)中扣除。

　　54. C

　　2002年12月31日，中央國債登記結算有限責任公司開始發(fā)布中國債券指數(shù)系列。

　　55. D

　　發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　56. C

　　首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用“超額配售選擇權(綠鞋)”機制。

　　57. D

　　中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》為例，其把上市公司按三級分類。

　　58. B

　　目前，與我國證券市場直接相關的金融遠期交易是全國銀行間債券市場的債券遠期交易。

　　59. A

　　指數(shù)基金的收益與追蹤的當期股票價格指數(shù)的變動同方向變動。

　　60. B

　　長期國債在資本市場上有著重要地位。短期國債在貨幣市場上占有重要地位。

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