81. 證券市場禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得(　　)的制度。

　　A.擔任上市公司的監(jiān)事

　　B.擔任上市公司的董事

　　C.擔任上市公司高級管理人員

　　D.從事證券業(yè)務(wù)

　　82. 證券公司應(yīng)當按照經(jīng)核準的資產(chǎn)管理合同和推廣代理協(xié)議的約定推廣集合計劃，向客戶披露或介紹(　　)。

　　A.集合計劃的產(chǎn)品特點

　　B.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　C.證券公司的業(yè)務(wù)資格

　　D.集合計劃的一般風險

　　83. 我國股票發(fā)行市場的中介機構(gòu)包括(　　)。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.證券公司

　　C.律師事務(wù)所

　　D.商業(yè)銀行

　　84. 為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《證券法》授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對服務(wù)機構(gòu)的(　　)。

　　A.監(jiān)管權(quán)

　　B.現(xiàn)場檢查權(quán)

　　C.注冊權(quán)

　　D.選舉權(quán)

　　85. 證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T可以從事下列活動(　　)。

　　A.代理投資者從事證券買賣

　　B.引用有關(guān)的信息資料，注明出處和著作權(quán)人

　　C.發(fā)表咨詢文章時，對投資風險進行說明

　　D.以市場傳聞為依據(jù)提供投資分析、預(yù)測

　　86. 按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有(　　)。

　　A.助銷

　　B.代銷

　　C.包銷

　　D.自銷

　　87. 公司型基金的特點有(　　)。

　　A.依據(jù)基金契約營運基金

　　B.基金設(shè)有持有人大會

　　C.基金的設(shè)立程序似于一般股份公司

　　D.基金設(shè)有董事會

　　88. 美國的中央存托公司主要負責(　　)。

　　A.ADR的交易

　　B.ADR的注冊

　　C.ADR的清算

　　D.ADR的保管

　　89. 我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易(　　)。

　　A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　B.公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　C.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載

　　D.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件

　　90. 可以投資證券市場的各類基金包括(　　)。

　　A.社保基金

　　B.證券投資基金

　　C.企業(yè)年金

　　D.社會公益基金

　　91. 參與證券投資的金融機構(gòu)有(　　)等。

　　A.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　B.保險公司

　　C.基金公司

　　D.中央銀行

　　92. 關(guān)于開放式基金，下列哪些描述是正確的(　　)。

　　A.需要保留一部分現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券以應(yīng)付贖 回的需要

　　B.交易價格取決于基金總值

　　C.在存續(xù)期內(nèi)，基金份額是固定的

　　D.投資者可以在首次發(fā)行結(jié)束一段時間后隨時向基金管理人或其銷售代理人提出“申購或者贖回”

　　93. 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，作為對客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物的有(　　)。

　　A.向客戶收取的保證金

　　B.客戶融資買入的全部證券

　　C.客戶融資賣出所得全部價款

　　D.沖抵保證金的證券

　　94. 普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)受到法律和其他等方面的條件限制，其中其他方面的限制包括(　　)。

　　A.公司對現(xiàn)金的需要

　　B.員工薪酬政策

　　C.公司的經(jīng)營環(huán)境

　　D.股東所處的地位

　　95. 影響股票價格的因素之一是公司經(jīng)營狀況，分析公司經(jīng)營狀況的因素包括(　　)。

　　A.公司銷售收入的變化

　　B.公司改組或合并

　　C.公司盈利水平

　　D.公司資產(chǎn)凈值

　　96. 我國目前對基金投資進行限制的主要目的是(　　)。

　　A.避免基金操縱市場

　　B.防止封閉式基金出現(xiàn)大幅折價

　　C.引導(dǎo)基金分散投資

　　D.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用

　　97. 我國《公司法》的調(diào)整對象包括(　　)。

　　A.股份有限公司

　　B.合伙公司

　　C.有限責任公司

　　D.無限責任公司

　　98. 資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。這類證券有(　　)。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.銀行票據(jù)

　　D.基金證券

　　99. 證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責不明、未勤勉盡責等原因?qū)е碌?　　)。

　　A.道德風險

　　B.財務(wù)風險

　　C.法律風險

　　D.市場風險

　　100.金融期權(quán)的功能包括(　　)。

　　A.發(fā)現(xiàn)價格

　　B.長期投資

　　C.籌集資金

　　D.套期保值

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