21. 以下屬于貨幣證券的是( )。ABCD

　　A：銀行匯票

　　B：支票

　　C：銀行本票

　　D：商業(yè)匯票

　　備注：P2

　　22. 通常情況下，關(guān)于債券，以下說法中正確的是( )。BCD

　　A：不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

　　B：在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

　　C：同一發(fā)行主體的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券高

　　D：利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)

　　備注：P270

　　23. 期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，()。BC

　　A：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

　　B：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

　　C：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭

　　D：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭

　　備注：P165

　　24. 從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為( )等不同層次。ABC

　　A：在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金

　　B：開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)

　　C：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)

　　D：在國(guó)際資金市場(chǎng)借貸

　　備注：P37—41

　　25. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等。BCD

　　A：證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B：證券投資咨詢公司

　　C：律師事務(wù)所

　　D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　備注：P310

　　26. 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于( )ABCD

　　A：股份制的發(fā)展

　　B：信用制度的發(fā)展

　　C：社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展

　　D：社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求

　　備注：P18

　　27. 以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是( )。BCD

　　A：外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　　B：外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家

　　C：在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券

　　D：在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券

　　備注：P110

　　28. 證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括( )。ABCD

　　A：強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督

　　B：提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量

　　C：加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作

　　D：建立健全會(huì)計(jì)核算辦法

　　備注：P303

　　29. 根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為( )。ACD

　　A：成長(zhǎng)型基金

　　B：效益型基金

　　C：收入型基金

　　D：平衡型基金

　　備注：P125

　　30. 契約型基金的當(dāng)事人有( )。ACD

　　A：基金管理人

　　B：基金承銷人

　　C：基金托管人

　　D：基金份額持有人

　　備注：P121

　　31. 金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要原因是( )。ABC

　　A：金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入

　　B：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況

　　C：金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易，擴(kuò)大利潤(rùn)來源

　　D：逃避監(jiān)管

　　備注：P151

　　32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)( )的主管部門。AB

　　A：期貨市場(chǎng)

　　B：證券市場(chǎng)

　　C：貨幣市場(chǎng)

　　D：外匯市場(chǎng)

　　備注：P348

　　33. 在我國(guó)，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括( )。ABCD

　　A：證券投資基金

　　B：社�；�金

　　C：社會(huì)公益基金

　　D：企業(yè)年金

　　備注：P9-13

　　34. 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類( )。BD

　　A： 含A股的國(guó)內(nèi)上市公司

　　B：含B股的國(guó)內(nèi)上市公司

　　C：含S股的國(guó)內(nèi)上市公司

　　D：在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司

　　備注：P186

　　35. 記名股票的特點(diǎn)包括( )。ABCD

　　A：可以掛失

　　B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜

　　C：可以一次或分次交納出資

　　D：股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　備注：P47

　　36. 根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是( )。ABD

　　A：對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見

　　B：安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　C：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值

　　D：按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　備注：P132

　　37. 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。ABCD

　　A：清償時(shí)排序先于股票

　　B：到期日固定

　　C：債券的未付利息可以累加

　　D：公司有盈利時(shí)才付息

　　備注：P102

　　38. 以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有( )ABCD

　　A：技術(shù)更新遲緩

　　B：市場(chǎng)調(diào)查不充分

　　C：項(xiàng)目投資決策失誤

　　D：銷售決策失誤

　　備注：P267

　　非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　39. 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。ABC

　　A：交易費(fèi)用不同

　　B：基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同

　　C：投資策略不同

　　D：投資對(duì)象不同

　　備注：P122-123

　　40. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。ABD

　　A：證券交易所上市證券交易的清算和交收

　　B：證券持有人名冊(cè)登記

　　C：為證券發(fā)行出具法律意見書

　　D：證券的存管和過戶

　　備注：P378

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