21. 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣B 萬元的，應(yīng)當由承銷團承銷。

　　A：1億

　　B：5000萬元

　　C：3000萬元

　　D：2000萬元

　　備注：P203

　　證券的承銷制度：包銷，代銷

　　22. 中國網(wǎng)絡(luò)股進入NASDAQ的主要形式是()。C

　　A：無擔保ADR

　　B：一級ADR

　　C：二級ADR

　　D：三級ADR

　　備注：P186

　　存托憑證在中國的發(fā)展

　　23. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A

　　A：附息債券

　　B：緩息債券

　　C：貼現(xiàn)債券

　　D：零息債券

　　備注：P82

　　按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計債券

　　24. 金融期權(quán)的賣方( )履行合約。C

　　A： 有權(quán)利而無義務(wù)

　　B：有權(quán)利也有義務(wù)

　　C：有義務(wù)而無權(quán)利

　　D：無義務(wù)也無權(quán)利

　　備注：P172

　　期權(quán)的特征

　　25. 下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有( )。C

　　A：發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金

　　B：國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大

　　C：不存在匯率風險

　　D：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家

　　備注：P109

　　國際債券的定義和特征

　　26. 只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是( )。C

　　A：可轉(zhuǎn)換公司債券

　　B：信用公司債券

　　C：收益公司債券

　　D：保證公司債券

　　備注：P102

　　對定義的考察

　　27. 股票投資風險的內(nèi)涵是指預期收益的( )。C

　　A： 確定性

　　B： 永久性

　　C： 不確定性

　　D： 可接受性

　　備注：P44

　　股票的五大特征的風險性，收益性，流動性，永久性和參與性

　　28. 自律性組織包括證券交易所和( )。A

　　A：證券業(yè)協(xié)會

　　B：證券公司

　　C：會計師事務(wù)所

　　D：證券信用評級機構(gòu)

　　備注：P16

　　自律性組織

　　29. 當市場利率下調(diào)時，國債基金的收益會( )。A

　　A：上升

　　B： 不變

　　C： 下降

　　D： 不確定

　　備注：P123

　　債券基金與市場利率是反向運動的

　　30. 利率互換市場屬于( )。D

　　A：債券市場

　　B： 基金市場

　　C： 股票市場

　　D： 衍生品市場

　　備注：P169

　　金融互換交易

　　31. 債券的價格變動風險隨著期限的增加而( )。A

　　A： 增加

　　B： 不變

　　C： 減少

　　D： 沒有影響

　　備注：P79

　　債券的票面利率受很多因素的影響：借貸資金市場利率水平，籌資者的資信，債券的期限長短，債券發(fā)行者名稱

　　32. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。B

　　A：基金發(fā)起人

　　B：基金份額持有人

　　C：基金管理人

　　D：基金監(jiān)管人

　　備注：P132

　　對托管人的理解

　　33. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。B

　　A：最低成本

　　B：合理的成本

　　C：預計成本

　　D：最高成本

　　備注：P301

　　完善內(nèi)部控制機制的原則：健全，合理，制衡，獨立

　　34. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進行合理分配。D

　　A：購買日期

　　B：購買價格

　　C：類型

　　D：出資比例

　　備注：P122

　　對封基的考察

　　35. 對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。D

　　A：短期

　　B：中期

　　C：中短期

　　D：長期穩(wěn)定

　　備注：P67

　　優(yōu)先股票的特征

　　36. 美國存托憑證市場最突出的特點是( )。A

　　A：市場容量大

　　B：市場容量較小

　　C：發(fā)行手續(xù)較復雜

　　D：參與者有限

　　備注：P185

　　美國存托憑證的優(yōu)點

　　37. 申請融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評價為B 類

　　A：BBB

　　B： A

　　C： BB

　　D：B

　　備注：P292

　　7大條件：

　　1.最近6個月凈資本均在50億元以上

　　2. 最近一次證券公司分類評價為A類

　　3.開展融資融券所學的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對較高

　　4.已經(jīng)開發(fā)完成融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試。

　　5. 融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案通過了中國證券會組織的專業(yè)評價

　　6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，賬戶開立，管理規(guī)范，客戶資料完整真實，建立了“了解自己的客戶”和“適當性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系

　　7，中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　38. 契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。A

　　A：信托原理

　　B：公約原理

　　C：代理原理

　　D：委托原理

　　備注：P120，

　　39. 證券交易通常都必須遵循( )。C

　　A：客戶優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　B：價格優(yōu)先原則和數(shù)量優(yōu)先原則

　　C：價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則

　　D：時間優(yōu)先原則和價格優(yōu)先原則

　　備注：P228交易原則

　　40. 《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財務(wù)會計報告的公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。B

　　A： 3年，2萬元，10萬元

　　B： 3年，2萬元，20萬元

　　C： 5年，2萬元，20萬元

　　D： 5年，2萬元，10萬元

　　備注：P328

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