41. 無(wú)記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。B

　　A：股東權(quán)利

　　B：股票的記載方式

　　C：股票名稱

　　D：股票編號(hào)

　　備注：P46

　　對(duì)定義的考察

　　42. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國(guó)6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開(kāi)成了一個(gè)全美統(tǒng)一的()。B

　　A：場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)

　　B：場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)

　　C：場(chǎng)外主板市場(chǎng)

　　D：場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)

　　備注：P256

　　NASDAQ指數(shù)

　　43. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。D

　　A： 30日

　　B： 15日

　　C： 45日

　　D： 10日

　　備注：P374

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理

　　44. 債券利息支出屬于公司的( )。C

　　A：營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)

　　B：利潤(rùn)

　　C：費(fèi)用范圍

　　D：直接成本

　　備注：P 85

　　債券與股票的不同：權(quán)利不同，目的不同，期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同

　　45. 根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入WTO的承諾，我國(guó)加入WTO后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)()。C

　　A： 1/2

　　B： 1/4

　　C： 1/3

　　D： 2/3

　　備注：P38

　　46. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最典型。D

　　A：溢價(jià)發(fā)行

　　B：折價(jià)發(fā)行

　　C：協(xié)商定價(jià)

　　D：公開(kāi)招標(biāo)

　　備注：P211

　　47. ( )起，我國(guó)允許符合條件的國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在國(guó)內(nèi)發(fā)行人民幣債券。C

　　A： 2002年

　　B： 2004年

　　C： 2005年

　　D： 2006年

　　備注：P113

　　熊貓債券

　　48. 狹義的有價(jià)證券是指( )。A

　　A：資本證券

　　B：商品證券

　　C：貨幣證券

　　D：憑證證券

　　備注：P2

　　49. 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬(wàn)元的證券公司可以從事( )業(yè)務(wù)。A

　　A：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)

　　B：證券資產(chǎn)管理

　　C：證券自營(yíng)

　　D：證券承銷與保薦

　　備注：P274

　　對(duì)證券公司注冊(cè)資本的考核

　　50. 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。A

　　A：存款準(zhǔn)備金制度

　　B：發(fā)行國(guó)債

　　C：調(diào)節(jié)稅率

　　D：國(guó)家預(yù)算

　　備注：P60

　　51. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開(kāi)始的?( )C

　　A：韓國(guó)政府被迫宣布貨幣貶值

　　B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)

　　C：泰銖貶值、泰國(guó)政府放棄實(shí)行多年的固定匯率

　　D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅

　　備注：P25

　　金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化

　　52. 龍債券的投資者主要來(lái)自于( )。C

　　A：北美洲

　　B：歐洲

　　C：亞洲

　　D：南美洲

　　備注：P112

　　龍債券是指在除日本以外地亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲地區(qū)國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。

　　53. 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。A

　　A：信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B：利率風(fēng)險(xiǎn)

　　C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D：政策風(fēng)險(xiǎn)

　　備注：P262-265

　　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)

　　54. 在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的( )。B

　　A：存券銀行發(fā)出ADR

　　B：存券銀行命令托管銀行移送證券

　　C：將所購(gòu)買(mǎi)的證券存放在托管銀行

　　D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買(mǎi)非美國(guó)公司證券

　　備注：P183參與美國(guó)存托憑發(fā)行和交易的中間機(jī)構(gòu)包括：存券銀行。托管銀行和中央存托公司

　　55. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A

　　A：五億元

　　B：五千萬(wàn)元

　　C：一億元

　　D：三千萬(wàn)元

　　備注：P274

　　56. 各國(guó)對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是( )。C

　　A：提高基金的變現(xiàn)性

　　B：保持基金的流動(dòng)性

　　C：防止基金操縱股市

　　D：防止內(nèi)部人控制

　　備注：P142

　　57.根據(jù)( A ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券

　　A.發(fā)行主體

　　B 付息方式

　　C 債券的形態(tài)

　　D 債券的性質(zhì)

　　備注：P82

　　58.截止2010年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國(guó)家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了( A )個(gè)監(jiān)管合作備忘錄

　　A：46

　　B：52

　　C：42

　　D：37

　　備注：P38

　　59. 中國(guó)指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號(hào)為CX,最小變動(dòng)單位為 (D )

　　A:0.5

　　B:0.1

　　C:0.01

　　D:0.05

　　備注：P250

　　60按( C )不同，基金可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金

　　A:投資標(biāo)的

　　B:基金的組織形式

　　C:基金運(yùn)作方式

　　D:投資目標(biāo)

　　備注：P122

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