81、 我國的外資股包括(　　)。

　　A.紅籌股

　　B.藍(lán)籌股

　　C.境內(nèi)上市外資股

　　D.境外上市外資股

　　82、 下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票的說法正確的是(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格

　　B.所有公司都要經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)

　　C.網(wǎng)下申購和網(wǎng)上申購?fù)瑫r(shí)進(jìn)行

　　D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)

　　83、 關(guān)于公司債的描述，下列說法正確的是(　　)。

　　A.公司債代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系

　　B.債券發(fā)行人在既定的時(shí)間內(nèi)必須支付利息，在約定的日期內(nèi)必須償還本金

　　C.公司抵押債券的債券持有者對(duì)公司的特定資產(chǎn)具有索償權(quán)

　　D.非抵押債券持有者針對(duì)債券發(fā)行人的一般信譽(yù)有索償權(quán)

　　84、 金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C.保證金制度

　　D.限倉制度

　　85、 普通股股東的權(quán)利是(　　)。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)

　　D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)

　　86、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)主要包括(　　)。

　　A.接受委托買賣證券

　　B.凈資產(chǎn)驗(yàn)證

　　C.會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)

　　D.實(shí)收資本審驗(yàn)

　　87、 影響期貨價(jià)格的因素有(　　)。

　　A.現(xiàn)貨價(jià)格

　　B.要求的收益率或貼現(xiàn)率

　　C.時(shí)間長短

　　D.現(xiàn)貨金融工具的付息情況

　　88、 契約型基金的當(dāng)事人有(　　)。

　　A.管理人

　　B.托管人

　　C.投資者

　　D.證券公司

　　89、 金融期權(quán)與金融期貨存在的區(qū)別有(　　)。

　　A.盈虧特點(diǎn)不同

　　B.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　C.交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同

　　D.套期保值的作用與效果不同

　　90、 下列各項(xiàng)屬于證券發(fā)行市場的作用是(　　)。

　　A.為資金需求者提供籌措資金的渠道

　　B.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

　　C.為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)

　　D.傳導(dǎo)央行貨幣政策

　　91、 場外交易的特點(diǎn)是(　　)。

　　A.是一個(gè)分散、無形的市場

　　B.組織方式采取做市商制

　　C.擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　D.以議價(jià)方式進(jìn)行交易

　　92、 金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為(　　)等類別。

　　A.貨幣互換

　　B.利率互換

　　C.股權(quán)互換

　　D.信用互換

　　93、 我國的境外上市外資股的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.以人民幣標(biāo)明面值

　　B.以美元標(biāo)明面值

　　C.記名股票的形式

　　D.不記名股票的形式

　　94、 證券登記結(jié)算公司的主要職能包括(　　)。

　　A.集中登記

　　B.集中存管

　　C.集中結(jié)算

　　D.集中交易

　　95、 證券公司必須持符合(　　)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于l00%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于l0%

　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　96、 下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有(　　)。

　　A.工商企業(yè)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.個(gè)人

　　D.政府及其機(jī)構(gòu)

　　97、 ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括(　　)。

　　A.基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司

　　B.存券銀行

　　C.托管銀行

　　D.存券信托公司

　　98、 影響封閉式基金交易價(jià)格的因素包括(　　)。

　　A.市場供求狀況

　　B.基金份額資產(chǎn)凈值

　　C.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢

　　D.政治環(huán)境

　　99、 20世紀(jì)80年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，發(fā)行的主要債券品種有(　　)。

　　A.政府債券

　　B.金融債券

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.附權(quán)證債券

　　100、 下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述正確的是(　　)。

　　A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開始和結(jié)束集中交易，以示公正

　　B.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)并輔之以手勢作為補(bǔ)充，現(xiàn)代交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式，無論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則

　　C.交易所規(guī)定的每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位

　　D.交易所按連續(xù)、公開競價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格

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