21、 證券交易所的上市證券的清算和交收由(　　)集中完成。

　　A.證券營業(yè)部

　　B.證券公司

　　C.上市公司

　　D.證券登記結(jié)算公司

　　22、 證券公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)依法核準(zhǔn)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.股東會

　　23、 某股東擁有l(wèi) 000股股票，該公司要選出ll名董事，在累積投票制情況下，對甲候選人，該股東最多可以投(　　)票。

　　A.1 100

　　B.110

　　C.11 000

　　D.11

　　24、 美國的證券市場是從買賣(　　)開始的。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　25、 1790年，美國第一個(gè)證券交易所——(　　)成立。

　　A.華爾街交易所

　　B.費(fèi)城交易所

　　C.紐約交易所

　　D.波士頓交易所

　　26、 證券公司設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制的內(nèi)部機(jī)構(gòu)和崗位體現(xiàn)了(　　)。

　　A.健全性原則

　　B.獨(dú)立性原則

　　C.制衡性原則

　　D.防火墻原則

　　27、 持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份(　　)的股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起3日內(nèi)向公司報(bào)告。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　28、 根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合以下有關(guān)方面的規(guī)定：股票基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于股票，債券基金應(yīng)有(　　)以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　A.50%;60%

　　B.80%;60%

　　C.60%;50%

　　D.60%;80%

　　29、 向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動是證券公司的(　　)。

　　A.融資融券業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　30、 中國證券登記結(jié)算公司僅為(　　)開立結(jié)算賬戶，專用于證券交易成效后的清算交收，具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。

　　A.客戶

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　31、 下面(　　)不是記名股票的特點(diǎn)。

　　A.便于掛失

　　B.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　C.可以一次或分次繳納出資

　　D.轉(zhuǎn)讓相對簡單不受限制

　　32、 結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是(　　)。

　　A.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品

　　B.收益保障性

　　C.發(fā)行方式

　　D.嵌入式衍生產(chǎn)品

　　33、 股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)(　　)進(jìn)行分類。

　　A.證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　B.證券化產(chǎn)品的金融屬性不同

　　C.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同

　　D.資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同

　　34、 通常說的“B股”是指(　　)。

　　A.香港上市外資股

　　B.紐約上市外資股

　　C.境內(nèi)上市外資股

　　D.境外上市外資股

　　35、 用(　　)方式付息的債券通常被稱為無息債券。

　　A.單利

　　B.貼現(xiàn)

　　C.復(fù)利

　　D.分期

　　36、 我國證券公司的組織形式為(　　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨(dú)資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　37、 證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)不包括(　　)。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　38、 證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)(　　)原則解釋法律和處理問題。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.誠實(shí)信用

　　D.公開

　　39、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)(　　)。

　　A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

　　B.處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金 ’

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　　D.處5年以下有期徒刑或拘役

　　40、 成長型基金、收入型基金和平衡型基金是按基金的(　　)分類。

　　A.組織形式

　　B.投資標(biāo)的

　　C.規(guī)模大小

　　D.投資目標(biāo)

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