41、 目前(　　)已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A.保險公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.主權(quán)財富基金

　　D.證券經(jīng)營機構(gòu)

　　42、 按(　　)，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。

　　A.持有股票的數(shù)量多少

　　B.是否記載股東姓名

　　C.股東享有權(quán)利的不同

　　D.是否在股票票面上標(biāo)明金額

　　43、 以下不是非累積優(yōu)先股票的特點是(　　)。

　　A.股息分派以年度為界

　　B.股息分派以固定股息率為上限

　　C.股東收入的穩(wěn)定性高

　　D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

　　44、 以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是(　　)。

　　A.S股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.L股

　　45、 一般來說，期限較長的債券，(　　)，利率應(yīng)該定得高一些。

　　A.流動性強，風(fēng)險相對較小

　　B.流動性強，風(fēng)險相對較大

　　C.流動性差，風(fēng)險相對較小

　　D.流動性差，風(fēng)險相對較大

　　46、 對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為(　　)。

　　A.財政部和中國證監(jiān)會

　　B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會

　　C.司法部和中國證監(jiān)會

　　D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

　　47、 在證券公司的核心業(yè)務(wù)中，因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計并購方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是(　　)。

　　A.自營業(yè)務(wù)

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　48、 關(guān)于私募證券的特征，下列說法正確的是(　　)。

　　A.基金多采用這種發(fā)行方式

　　B.審查條件相對寬松，投資者也較少

　　C.向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

　　D.審核較嚴(yán)格并采取公示制度

　　49、 證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由(　　)管理和運作。

　　A.基金托管人

　　B.基金承銷公司

　　C.基金管理人

　　D.基金投資顧問

　　50、 上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是(　　)。

　　A.上證30指數(shù)

　　B.深圳綜合指數(shù)

　　C.上證綜合指數(shù)

　　D.深圳成分股指數(shù)

　　51、 不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是(　　)。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.公募證券

　　D.私募證券

　　52、 根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金凈收益的(　　)。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.80%

　　D.90%

　　53、 在下列情形中，不能暫�；�金估值的是(　　)。

　　A.法定節(jié)假日

　　B.證券交易所暫停營業(yè)

　　C.因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值

　　D.基金公布年報

　　54、 一國(地區(qū))在貨幣沒有實現(xiàn)完全可自由兌換、項目資本尚未完全開放的情況下，有限度地引進外資、開放資本市場一項過渡性的制度是(　　)。

　　A.QFII制度

　　B.QDII制度

　　C.RQFI制度

　　D.以上都不對

　　55、 證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于(　　)。

　　A.5年

　　B.8年

　　C.10年

　　D.20年

　　56、 發(fā)行核準(zhǔn)制度規(guī)定由(　　)審核發(fā)行人股票發(fā)行申請和可轉(zhuǎn)換公司債券等的發(fā)行申請。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.中國人民銀行

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)下設(shè)的發(fā)行審核委員會

　　D.證券交易所

　　57、 縱觀證券市場的發(fā)展歷史，其進程大致可分為5個階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

　　A.1929～1933年

　　B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

　　C.20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段

　　D.從20世紀(jì)70年代開始至今

　　58、 關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點的業(yè)務(wù)規(guī)則，敘述錯誤的是(　　)。

　　A.客戶融資買人證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券或者直接還款的方式償還向證券公司融人的證券

　　B.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一日交易

　　C.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用自己賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　59、 證券市場監(jiān)管的(　　)要求證券市場具有充分的透明度。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則

　　60、 下列關(guān)于債券的說法，不正確的是(　　)。

　　A.不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現(xiàn)象

　　B.期限較短的債券，風(fēng)險相對較小

　　C.政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

　　D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業(yè)銀行柜臺發(fā)行，不能上市流通

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