二、不定項選擇題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)

　　1.基金的運作包括( )以及其他基金運作活動在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。

　�、倩�金的市場營銷

　�、诨�金的募集

　�、刍�金的投資管理

　�、芑�金資產(chǎn)的托管

　�、莼�金份額的登記

　�、藁�金的估值與會計核算

　�、呋�金的信息披露

　　A.①②③④

　　B.⑤⑥⑦

　　C.③④⑤⑦

　　D.①②⑤⑥

　　2.基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為( )。

　　A.基金的市場營銷

　　B.基金的運營方式

　　C.基金的投資管理

　　D.基金的后臺管理

　　3.基金與股票、債券的差異有( )。

　　A.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同

　　B.所籌資金的投向不同

　　C.投資收益與風險大小不同

　　D.操作流程不同

　　4.證券投資基金是一種集中資金、( )、分散風險的集合投資方式。

　　A.特殊管理

　　B.特定流程

　　C.專業(yè)理財

　　D.組合投資

　　5.下列不屬于系統(tǒng)性風險的有( )。

　　A.政策風險

　　B.利息風險

　　C.經(jīng)濟周期性波動風險

　　D.投資風險

　　6.債券基金主要的投資風險包括( )以及通貨膨脹風險。

　　A.利率風險

　　B.信用風險

　　C.提前贖回風險

　　D.經(jīng)營風險

　　7.債券基金與債券的不同在于債券基金的收益不如債券的利息固定、債券基金( )到期日、債券基金的收益率比買人并持有到期的單個債券的收益率更難以預測、投資風險不同。

　　A.沒有確定的

　　B.確定的

　　C.有1年的

　　D.有5年的

　　8.保本基金的分析指標主要包括保本期、( )、擔保人等。

　　A.預存金

　　B.保本比例

　　C.贖回費

　　D.安全墊

　　9.ETF具有的特點是( )。

　　A.被動操作的指數(shù)基金

　　B.獨特的實物申購、贖回機制

　　C.主動操作的指數(shù)基金

　　D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

　　10.基金管理公司中的風險控制委員會是非常設(shè)議事機構(gòu)，一般由( )及其他相關(guān)人員組成。

　　A.總裁

　　B.副總經(jīng)理

　　C.行政總經(jīng)理

　　D.監(jiān)察稽核部經(jīng)理

　　11.關(guān)于開放式基金，下列說法正確的是( )。

　　A.開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時申購或贖回基金單位，而基金單位總數(shù)不變化

　　B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

　　C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

　　D.開放式基金具有獨立法人資格

　　12.基金的募集一般要經(jīng)過( )步驟。

　　A.核準

　　B.申請

　　C.基金合同生效

　　D.發(fā)售

　　13.證券投資基金業(yè)務主要包括( )。

　　A.基金募集與銷售

　　B.基金的投資管理

　　C.基金的風險分析

　　D.基金營運服務

　　14.基金管理公司不得通過( )、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務方案。

　　A.報刊

　　B.電視

　　C.廣播

　　D.公告

　　15.公司制定內(nèi)部控制制度應當遵循以下原則( )。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.公平公正原則

　　D.審慎性、適時性原則

　　16.基金托管人的職責主要體現(xiàn)在( )等方面。

　　A.基金資產(chǎn)保管

　　B.基金投資運作監(jiān)督

　　C.基金資金清算

　　D.基金會計復核

　　17.以開放式基金的托管為例，按照業(yè)務運作的順序，在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務流程主要分為( DACB )。

　　A.基金募集

　　B.基金終止

　　C.基金運作

　　D.簽署基金合同

　　18.基金資產(chǎn)賬戶主要包括( )。

　　A.銀行存款賬戶

　　B.結(jié)算備付金賬戶

　　C.基金賬戶

　　D.證券賬戶

　　19.基金財產(chǎn)保管的內(nèi)容有( )。

　　A.基金印章保管

　　B.基金資產(chǎn)賬戶管理

　　C.重要文件保管

　　D.核對基金資產(chǎn)

　　20.基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同，分為( )。

　　A.交易所交易資金清算

　　B.場外資金清算

　　C.場內(nèi)資金清算

　　D.全國銀行間市場交易資金清算

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