查看匯總：2013證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》臨考精選模擬題匯總

　　1.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成( )，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

　　A.共同財(cái)產(chǎn)

　　B.私有財(cái)產(chǎn)

　　C.獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

　　D.聯(lián)合財(cái)產(chǎn)

　　2.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、( )機(jī)構(gòu)三大類(lèi)。

　　A.監(jiān)督

　　B.自律

　　C.監(jiān)管

　　D.監(jiān)管和自律

　　3.開(kāi)放式基金價(jià)格的主要決定因素是( )。

　　A.基金份額凈值

　　B.市場(chǎng)供求關(guān)系 (封閉式基金)

　　C.基金份額面值

　　D.市場(chǎng)存款利率

　　4.下列( )不屬于證券投資基金的特征。

　　A.集合投資

　　B.專(zhuān)業(yè)理財(cái)

　　C.信托投資

　　D.分散風(fēng)險(xiǎn)

　　5.下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

　　B.封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間

　　C.契約型基金又稱(chēng)為單位信托基金，是指把投資者、管理人二者作為基金的當(dāng)事人，通過(guò)簽訂基金契約的形式，發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金(管理人、托管人)

　　D.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的法人財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司信托的資本

　　6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，對(duì)我國(guó)開(kāi)放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是( )。

　　A.1997年11月14日 《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B.1998年3月1日

　　C.2001年9月1日

　　D.2000年10月8日

　　7.( )是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。

　　A.ETF

　　B.QDII基金

　　C.LOF

　　D.QFII基金

　　8.基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止( )。

　　A.按該股的市價(jià)估值

　　B.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

　　C.按配股價(jià)估值

　　D.暫不估值

　　9.目前，我國(guó)的證券投資基金都是( )。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.單位信托基金

　　D.對(duì)沖基金

　　10.全球第一個(gè)公司型開(kāi)放式投資基金是( )。

　　A.英國(guó)“海外及殖民地政府信托”

　　B.富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”

　　C.波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”

　　D.麥哲倫基金

　　11.下列屬于基金定期報(bào)告的有( )。

　　A.開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)

　　B.基金持有人大會(huì)決議

　　C.澄清公告

　　D.基金資產(chǎn)凈值公告

　　12.在購(gòu)買(mǎi)過(guò)程中，無(wú)論是認(rèn)購(gòu)還是申購(gòu)，在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以( )提交認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng)，注冊(cè)登記人對(duì)投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用按單個(gè)交易賬戶(hù)單筆分別計(jì)算。

　　A.一次

　　B.兩次

　　C.三次

　　D.多次

　　13.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格一般采用1元基金份額面值加計(jì)( )元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定。

　　A.0.01

　　B. O.1

　　C.0.02

　　D.0.2

　　14.我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本應(yīng)不低于( )人民幣。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　15.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益一風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是( )。

　　A.成長(zhǎng)型基金

　　B.收入型基金

　　C.平衡型基金

　　D.指數(shù)基金

　　16.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開(kāi)原則是指( )。

　　A.要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

　　B.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

　　C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

　　D.監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

　　17.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)規(guī)定，封閉式基金的利潤(rùn)分配，每年不得少于( )，封閉式基金年度利潤(rùn)分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的( )。

　　A.一次，80%

　　B.兩次，90%

　　C.一次，90%

　　D.兩次，80%

　　18.以下不是基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特征的是( )。

　　A.規(guī)范性

　　B.公開(kāi)性

　　C.專(zhuān)業(yè)性

　　D.服務(wù)性 (解析：還有持續(xù)性和適用性)

　　19.國(guó)外股票基金可進(jìn)一步分為單一國(guó)家型股票基金、區(qū)域型股票基金、( )三種類(lèi)型。

　　A.國(guó)際期貨基金

　　B.國(guó)際證券基金

　　C.國(guó)際資金基金

　　D.國(guó)際股票基金

　　20.在我國(guó)，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是( )。

　　A.由托管人擔(dān)任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系

　　B.管理人擔(dān)任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系

　　C.平行受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責(zé)

　　D.交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人

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