三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　101. B

　　公司債券是公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。

　　102. B

　　股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每手股票總金額下降，便于吸引更多的投資者購買。

　　103. B

　　全體發(fā)起人首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%a，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起兩年內(nèi)繳足。

　　104. A

　　證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

　　105. B

　　轉(zhuǎn)增股本是將原本屬于股東權(quán)益的資本公積轉(zhuǎn)為實(shí)收資本，股東權(quán)益總量和每位股東占公司的股份比例均未發(fā)生任何變化，唯一的變動(dòng)是發(fā)行在外的總股數(shù)增加了。

　　106. B

　　普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。

　　107. A

　　根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為買入期權(quán)和賣出期權(quán)。買入期權(quán)也稱為看漲期權(quán)，賣出期權(quán)也稱為看跌期權(quán)。

　　108. B

　　金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定，其聯(lián)動(dòng)關(guān)系既可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，也可以表達(dá)為非線性函數(shù)或者分段函數(shù)。

　　109. B

　　債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升;反之，若市場(chǎng)利率上調(diào)，其收益將下降。

　　110. B

　　權(quán)證行權(quán)結(jié)算方式分為證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。

　　111. B

　　從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。

　　112. A

　　總體而言，如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會(huì)大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了二者風(fēng)險(xiǎn)程度的差別。

　　113. B

　　2006年5月，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》中首次提出上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱“分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券”)，我國資本市場(chǎng)再增加新品種。

　　114. A

　　大力發(fā)展資本市場(chǎng)有利于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，更大程度地發(fā)揮資本市場(chǎng)優(yōu)化資源配置的功能，將社會(huì)資金有效轉(zhuǎn)化為長期投資;有利于國有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性改組，加快非國有經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

　　115. A

　　基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。不能投資于房產(chǎn)等實(shí)業(yè)。

　　116. B

　　公積金轉(zhuǎn)增收益來自于公司可分配盈利，但并不一定是當(dāng)年利潤。

　　117. A

　　債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。

　　118. A

　　社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份。

　　119. B

　　根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　120. B

　　公司發(fā)行債券所籌措的資金是公司的借入資金，發(fā)行股票所籌集的資金是資本金。

　　121. B

　　契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)。

　　122. A

　　我國的憑證式國債通過各銀行儲(chǔ)蓄網(wǎng)點(diǎn)和財(cái)政部門國債服務(wù)部面向社會(huì)發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實(shí)際的繳款金額，是一種國家儲(chǔ)蓄債。

　　123. B

　　存券銀行作為ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。

　　124. B

　　托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　125. B

　　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響。不能通過多樣化投資而分散，因此又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。

　　126. A

　　注冊(cè)制，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，就可以進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)。

　　127. B

　　股份有限公司的資本劃分為股份，每一股金額相等。

　　128. A

　　中國銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券作為我國混合資本工具的主要形式，并由此命名我國的混合資本工具為混合資本債券。

　　129. A

　　開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會(huì)影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。

　　130. B

　　市場(chǎng)利率的變化會(huì)引起證券價(jià)格變動(dòng)，并進(jìn)一步影響證券收益的確定性。利率與證券價(jià)格呈反方向變化，即利率提高，證券價(jià)格水平下跌;利率下降，證券價(jià)格水平上漲。利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的。并不一定直接影響投資者收益。

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