三、判斷題(判斷下列說法對(duì)錯(cuò)，對(duì)的在括號(hào)中填“A”，錯(cuò)的填“B”。)

　　1.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。(　　)

　　2.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。(　　)

　　3.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)目前網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)與網(wǎng)上申購分步進(jìn)行的機(jī)制進(jìn)行調(diào)整，規(guī)定網(wǎng)下申購與網(wǎng)上申購不得同步進(jìn)行。(　　)

　　4.為了規(guī)范證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，制定了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和相應(yīng)的業(yè)務(wù)指引。(　　)

　　5.《公司法》規(guī)定有限責(zé)任公司的最低注冊(cè)資本額降低至人民幣3萬元。(　　)

　　6.證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。(　　)

　　7.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施。(　　)

　　8.信息披露的主體不僅包括證券發(fā)行人、證券交易者，還包括證券監(jiān)管者。(　　)

　　9.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。(　　)

　　10.首次公開發(fā)行股票的公司發(fā)行規(guī)模在3億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票，可以采用超額配售選擇權(quán)(綠鞋)機(jī)制。(　　)

　　相關(guān)推薦：

　　2013年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》考點(diǎn)輔導(dǎo)匯總

　　2013證券從業(yè)《證券投資分析》章節(jié)知識(shí)點(diǎn)匯總

　　2013年證券從業(yè)證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)高分沖刺題