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一、單項(xiàng)選擇題(請?jiān)谙铝兴膫(gè)選項(xiàng)中選擇最恰當(dāng)?shù)囊豁?xiàng)填入括號中。)
1.證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不包括( )。
A.籌集、管理和運(yùn)作基金
B.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施
C.監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn),參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作
D.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作
2.新《公司法》中關(guān)于無形資產(chǎn)的出資比例規(guī)定,貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
3.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件:公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,財(cái)務(wù)狀況良好,最近( )年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載,且無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
4.下列各項(xiàng)中,屬于部門規(guī)章的是( )。
A.《證券法》
B.《上市公司收購管理辦法》
C.《證券投資基金法》
D.《刑法》
5.下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A.單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量
B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
6.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,如果屬于( )情況的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A.未被機(jī)構(gòu)聘用
B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形
C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者
D.5年前曾受過輕微的刑事處罰
7.對發(fā)行上市的信息披露的基本要求不包括( )。
A.全面性
B.真實(shí)性
C.時(shí)效性
D.完整性
8.下面不屬于證券交易所的主要職能的是( )。
A.為組織公平的集中交易提供保障
B.公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場行情表,予以公布
C.對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行全面及時(shí)的調(diào)查處理
D.對證券交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控,并按照中國證監(jiān)會(huì)的要求,對異常的交易情況提出報(bào)告
9.( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A.基本信息
B.獎(jiǎng)勵(lì)信息
C.警示信息
D.收入情況信息
10.2005年10月27日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂,新《證券法》于( )起生效。
A.2006年12月1日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
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