三、判斷題

　　131.證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。(　　)

　　132.證券必須采取紙面形式。(　　)

　　133.股票沒有期限，可以視為無期債券。(　　)

　　134.證券的形式含義是指用于證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。(　　)

　　135.有價(jià)證券本身就有價(jià)值，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通。(　　)

　　136.有價(jià)證券只能用于證明持有人對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有的所有權(quán)或債權(quán)。(　　)

　　137.貨幣證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。(　　)

　　138.證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。(　　)

　　139.社�；�金的投資須委托專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作。(　　)

　　140.西歐的證券交易最早是從公司股票開始的。(　　)

　　141.2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。(　　)

　　142.股東是公司財(cái)產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)直接支配處理。(　　)

　　143.在我國(guó)，股票采用紙面形式或國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。(　　)

　　144.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)。(　　)

　　145.股票以面值發(fā)行，稱為平價(jià)發(fā)行，此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和。(　　)

　　146.股東大會(huì)一般每年召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)，可召開臨時(shí)股東大會(huì)。(　　)

　　147.外資股是外資公司向境內(nèi)投資者發(fā)行的股票。(　　)

　　148.非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其收益是限定的。(　　)

　　149.境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)。(　　)

　　150.債券年利息收入與債券面額之比率稱為即期收益率。(　　)

　　151.債券投資不能收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　152.浮動(dòng)利率債券是指?jìng)�券的利率在最高票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以定期調(diào)整。(　　)

　　153.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它和發(fā)行股票籌措的資金都?xì)w屬于資本金。(　　)

　　154.特種國(guó)債是指政府籌措資金用于建設(shè)項(xiàng)目的國(guó)債。(　　)

　　155.國(guó)債被稱為是“金邊債券”是因?yàn)槠涫找媛首罡摺?　　)

　　156.在國(guó)際市場(chǎng)上，短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字的一種債券。(　　)

　　157.記賬式國(guó)債的發(fā)行分為證券交易所市場(chǎng)發(fā)行、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行以及同時(shí)在銀行間債券市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)發(fā)行(又稱為跨市場(chǎng)發(fā)行)三種情況，個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者都可以購(gòu)買所有品種。(　　)

　　158.非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　159.外國(guó)債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。(　　)

　　160.按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔(dān)保。(　　)

　　161.依據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可投資于衍生金融工具。(　　)

　　162.《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣其他基金份額。(　　)

　　163.契約型基金具有法人資格，可以向銀行申請(qǐng)貸款。(　　)

　　164.黃金基金是將基金委托專業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。(　　)

　　165.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總額。(　　)

　　166.一種期權(quán)有無時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。(　　)

　　167.對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。(　　)

　　168.存托憑證一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。(　　)

　　169.存托憑證由J.P.摩根首創(chuàng)。(　　)

　　170.可以在失效日之前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)的權(quán)證是百慕大式權(quán)證。(　　)

　　171.如果可轉(zhuǎn)換債券的市場(chǎng)價(jià)格低于轉(zhuǎn)換價(jià)值，稱為轉(zhuǎn)換升水。(　　)

　　172.資金需求者籌集外部資金的唯一渠道是向銀行借款。(　　)

　　173.上市資格不是永久的，不滿足條件時(shí)上市資格將被取消，交易所將停止該公司股票的交易，稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票，將停止交易。(　　)

　　174.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供報(bào)價(jià)服務(wù)，向投資者發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的信息及報(bào)價(jià)，并撮合成交。(　　)

　　175.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司的股份轉(zhuǎn)讓每周都可以進(jìn)行3次。(　　)

　　176.證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)取得報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格。(　　)

　　177.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日開盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。(　　)

　　178.深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應(yīng)以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　179.深證成分股指數(shù)以1994年7月20日為基日，基日指數(shù)為500點(diǎn)。(　　)

　　180.資本損益主要取決于投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧等。(　　)

　　181.公積金轉(zhuǎn)增股本送股的資金來自當(dāng)年可分配盈利。(　　)

　　182.長(zhǎng)期政府債券的利率比短期政府債券利率高，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償。(　　)

　　183.債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增大而減小。(　　)

　　184.我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。(　　)

　　185.證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。(　　)

　　186.設(shè)立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。(　　)

　　187.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及相關(guān)業(yè)務(wù)文件資料至少妥善保管20年。(　　)

　　188.證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過3個(gè)月。(　　)

　　189.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，應(yīng)當(dāng)具備的自有資金不少于人民幣5億元。(　　)

　　190.建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制，從根本上改變了分散登記結(jié)算體制中存在的市場(chǎng)分割狀態(tài)。(　　)

　　191.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券發(fā)行和交易提供集中登記、存管和結(jié)算服務(wù)，并以營(yíng)利為目的的公司法人。(　　)

　　192.《證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在促進(jìn)證券公司發(fā)展，維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。(　　)

　　193.《基金法》的調(diào)整核心是規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)證券公司及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。(　　)

　　194.甲、乙、丙、丁合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價(jià)格，從中謀取利益的行為屬于內(nèi)幕交易行為。(　　)

　　195.證券公司不得設(shè)立獨(dú)立董事。(　　)

　　196.證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由董事長(zhǎng)擔(dān)任。(　　)

　　197.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人;已經(jīng)聘任、選任的，如果選任后取得任職資格的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定仍然有效。(　　)

　　198.在股票發(fā)行時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)由承銷商的研究人員獨(dú)立撰寫，或聘請(qǐng)承銷團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫。(　　)

　　199.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。(　　)

　　200.證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會(huì)員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī)，搜集、整理國(guó)內(nèi)外證券業(yè)信息，進(jìn)行綜合統(tǒng)計(jì)和分析，向會(huì)員提供咨詢服務(wù)，依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則。(　　)

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