161.【答案】B

　　【解析】基金財產應當投資于上市交易的股票、債券以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種。不包括衍生金融工具。

　　162.【答案】B

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產不得買賣其他基金份額。

　　163.【答案】B

　　【解析】公司型基金具有法人資格，在需要擴大規(guī)模增加資產時可以向銀行申請借款。契約型基金不具有法人資格，一般不向銀行借款。

　　164.【答案】B

　　【解析】由于投資于黃金基金成敗的關鍵在于經理人的專業(yè)知識、操作技巧以及信譽，所以屬于風險較高的投資方式，適合喜歡冒險的積極型投資者。

　　165.【答案】A

　　【解析】基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值;基金份額資產凈值是指某一時點上某一投資基金每份基金份額實際代表的價值。

　　166.【答案】A

　　【解析】期權有無時間價值以及時間價值的大小取決于該期權的協定價格與其基礎資產市場價格之間的關系。

　　167.【答案】B

　　【解析】對看漲期權而言，若市場價格高于協定價格，則期權為實值期權。

　　168.【答案】A

　　【解析】存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。存托憑證一般代表外國公司股票，有時也代表債券。

　　169.【答案】A

　　【解析】存托憑證由JP摩根首創(chuàng)。

　　170.【答案】A

　　【解析】可以在失效日之前一段規(guī)定時間內行權的權證是百慕大式權證。

　　171.【答案】B

　　【解析】如果可轉換債券的市場價格高于轉換價值，稱為轉換升水;如果可轉換債券的市場價格低于轉換價值，稱為轉換貼水。

　　172.【答案】B

　　【解析】資金需求者籌集外部資金有兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。

　　173.【答案】B

　　【解析】公司上市的資格不是永久的，當不能滿足證券上市條件時，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對該股票作出實行特別處理、退市風險警示、暫停上市、終止上市的決定，并非直接取消上市資格。

　　174.【答案】B

　　【解析】代辦股份轉讓系統只提供報價服務，向投資者發(fā)布股份轉讓的信息及報價，不撮合成交。

　　175.【答案】B

　　【解析】原STAQ、NET系統掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司按其資質和信息披露履行情況。其股份轉讓分為每周1次、3次和5次三種方式。

　　176.【答案】A

　　【解析】證券公司從事報價轉讓業(yè)務必須具有代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格，并向中國證券業(yè)協會申請取得報價轉讓業(yè)務資格。

　　177.【答案】B

　　【解析】簡單算術股價平均數是以樣本股每日收盤價之和除以樣本數。

　　178.【答案】A

　　【解析】深圳證券交易所選成分股的上市公司的上市規(guī)模應以每家公司一段時期內的平均可流通股市值和平均總市值為衡量標準。

　　179.【答案】B

　　【解析】基日指數應為1000點。

　　180.【答案】B

　　【解析】資本損益主要取決于股份公司的經營業(yè)績和股票市場的價格變化，同時也與投資者的投資心態(tài)、投資經驗及投資技巧等有很大關系。

　　181.【答案】B

　　【解析】公積金轉增股本送股的資金不是來自當年可分配盈利，而是公司提取的公積金。

　　182.【答案】A

　　【解析】政府債券幾乎沒有信用風險，長期政府債券的利率比短期政府債券利率高，主要是對利率風險的補償，因為長期債券的利率風險大于短期債券。

　　183.【答案】B

　　【解析】債券的價格是將未來的利息收益和本金按市場利率折算成的現值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價格變動風險隨著期限的增加而增大。

　　184.【答案】A

　　【解析】股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金。

　　185.【答案】B

　　【解析】證券公司是依照《公司法》和《證券法》設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。在我國，設立證券公司必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。

　　186.【答案】B

　　【解析】設立證券公司，要求主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元。

　　187.【答案】A

　　【解析】這是《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》的規(guī)定。

　　188.【答案】B

　　【解析】證券公司對客戶融資融券期限不超過6個月。

　　189.【答案】B

　　【解析】設立證券登記結算公司，應當具備的自有資金不少于人民幣2億元。

　　190.【答案】A

　　【解析】建立集中、統一的證券登記結算體制，減少資金占用，降低交易成本，有利于提高市場結算效率.有助于從體制上防范和控制市場風險。

　　191.【答案】B

　　【解析】證券登記結算機構是不以營利為目的的法人。

　　192.【答案】B

　　【解析】《證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護經濟秩序和社會公共利益。

　　193.【答案】 B

　　【解析】《基金法》的調整核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。

　　194.【答案】B

　　【解析】合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢聯合買賣或連續(xù)買賣證券，影響證券交易價格，從中謀取利益的行為屬于操縱市場的行為。

　　195.【答案】B

　　【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第十九條規(guī)定，證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。

　　196.【答案】B

　　【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。

　　197.【答案】B

　　【解析】《證券監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定，證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規(guī)定的職務;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

　　198.【答案】B

　　【解析】根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，投資價值研究報告應當由承銷商的研究人員獨立撰寫，承銷商不得提供承銷團以外的機構撰寫的投資價值研究報告。

　　199.【答案】B

　　【解析】證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽查或者全面檢查，并將檢查結果上報證監(jiān)會。

　　200.【答案】B

　　【解析】“依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則”屬于證監(jiān)會的職責。

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