二、多選題(每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上的答案，將正確的答案填入括號(hào)內(nèi)，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。每2分，共50分)

　　1.在我國《基金法》中，(　　)是作為基金托管人所需具備的條件予以規(guī)定的。

　　A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　D.有完善的內(nèi)部稽查制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　ABCD

　　這是我國《基金法》第二十六條的條文。

　　2.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　　D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

　　ABCD

　　3.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票作出的規(guī)定，闡述正確的是(　　)。

　　A.在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴(yán)格要求的前提下，對(duì)發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求

　　B.發(fā)行對(duì)象的資格應(yīng)當(dāng)符合股東大會(huì)決議規(guī)定的條件，發(fā)行對(duì)象總數(shù)不超過20名

　　C.境外戰(zhàn)略投資者的資格經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)

　　D.股份自發(fā)行結(jié)束之日起，6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　AC

　　4.股票的性質(zhì)敘述正確的是(　　)。

　　A.股票本身具有價(jià)值

　　B.股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓

　　C.股票與它代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)有不可分離的關(guān)系，它們兩者合為一體.

　　D.股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券

　　BCD

　　5.關(guān)于CBOE推出的中國指數(shù)描述正確的是(　　)。

　　A.以l6只中國公司股票為樣本

　　B.主要基于海外上市的中國公司

　　C.屬于海外上市公司指數(shù)

　　D.按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成

　　ABCD

　　6.影響金融期貨價(jià)格的主要因素包括(　　)。

　　A.金融期權(quán)價(jià)格

　　B.現(xiàn)貨價(jià)格

　　C.要求的收益率或貼現(xiàn)率

　　D.交割選擇權(quán)

　　BCD

　　7.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有(　　)。

　　A.是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)

　　B.組織方式是做市商制度

　　C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易

　　D.管理比證券交易所嚴(yán)格

　　ABC

　　場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項(xiàng)不正確。

　　8.我國的金融機(jī)構(gòu)中，曾經(jīng)發(fā)行過國際金融債券的是(　　)。

　　A.中國國際信托投資公司

　　B.中國銀行

　　C.福建信托投資公司

　　D.交通銀行

　　ABCD

　　9.恒生流通精選指數(shù)系列包括(　　)。

　　A.恒生100

　　B.恒生50

　　C.恒生香港25

　　D.恒生中國內(nèi)地135

　　BCD

　　10.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的(　　)中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　A.交易費(fèi)用

　　B.會(huì)員費(fèi)

　　C.席位費(fèi)

　　D.管理費(fèi)用

　　ABC