自由化的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.取消對(duì)貸款利率的最高限額

　　B.打破金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍的地域和業(yè)務(wù)種類限制

　　C.放松外匯管制

　　D.開(kāi)放各類金融市場(chǎng)，放寬對(duì)資本流動(dòng)的限制

　　BCD

　　12.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法中，正確的有(　　)。

　　A.可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

　　B.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)

　　C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

　　D.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回

　　ABD

　　13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理原則是指(　　)。

　　A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托

　　B.需要承擔(dān)一定的證券買(mǎi)賣(mài)后所形成的盈利與損失

　　C.不能受理全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)

　　D.不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾

　　ACD

　　14.公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為(　)。

　　A.契約性

　　B.優(yōu)先性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.股權(quán)性

　　ABC

　　15.下列表述中，正確的有(　　)。

　　A.股息是指股票持有者依據(jù)股票從公司分取的盈利

　　B.股息的來(lái)源是公司的稅前凈利潤(rùn)

　　C.優(yōu)先股股東按照規(guī)定的固定股息率取得固定股息

　　D.公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)

　　ACD

　　公司實(shí)際分配的股息總是少于稅后凈利潤(rùn)，這是因?yàn)槎惡髢衾麧?rùn)要做必要的公積金扣除。

　　16.下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是(　　)。

　　A.通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金

　　B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金

　　C.在美國(guó)稱為“證券投資信托基金”

　　D.以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)

　　ABD