39.證券交易價格是通過(　)得以確定的。

　　A.證券商與投資者協(xié)商

　　B.一級市場上的公開競價

　　C.證券供求雙方共同作用

　　D.發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　C

　　40.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(　　)。

　　A .上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的 180 只股票作為樣本

　　B .反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

　　C .上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法

　　D .上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

　　A

　　41.在國際上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。

　　A.短期國債

　　B.中期國債

　　C.長期國債

　　D.赤字國債

　　A

　　42.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括(　　)。

　　A.現(xiàn)金

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　D.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B

　　按《貨幣市場基金管理暫行辦法)的規(guī)定， 目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具主要包括：

　　(1)現(xiàn)金;

　　(2)1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;

　　(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;

　　(4)期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購;

　　(5)期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)等。

　　43.公司不以其任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是(　)。

　　A.保證公司債券

　　B.參與公司債券

　　C.信用債券

　　D.建業(yè)債券

　　C

　　44.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是(　　)。

　　A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議

　　B

　　45.根據(jù)證券化的基礎資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為(　　)。

　　A.不動產(chǎn)證券化、應收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化等

　　B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

　　C.股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化

　　D.應收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化等

　　A

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打印：6月6-10日

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