三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對錯，正確的選√，錯誤的選×。)

　　1.當(dāng)公司股票的價格上升時，該公司所發(fā)的可轉(zhuǎn)換債券的價格往往也上升。( )

　　√

　　2.封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計算。 (　　)

　　√

　　3.單個投資管理人管理的社保基金資產(chǎn)投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的 5%。(　　)

　　√

　　4.開放式基金沒有固定的期限。(　　)

　　√

　　5.參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。 (　　)

　　×

　　6.由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時才能計算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。(　　)

　　√

　　7.在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。(　　)

　　√

　　8.我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。(　　)

　　√

　　9.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，公開發(fā)行公司最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于同期實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。 (　　)

　　√

　　10.我國證券市場上同時存在企業(yè)債和公司債，它們在發(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上幾乎完全一樣。(　　)

　　×

　　11.歐洲債券是指籌資人在歐洲國家發(fā)行的，以歐元標(biāo)明面值的外國債券。 (　　)

　　×

　　歐洲債券是指發(fā)行人在本國以外的國家發(fā)行的，不已發(fā)行地貨幣為面值的國際債券，特點(diǎn)是，發(fā)行人，面值和發(fā)行地屬于不同國家。

　　12.國內(nèi)融資方通過在國外的SPV在國際市場上以資產(chǎn)證券化的方式向國外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 (　　)

　　√

　　13.證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證券業(yè)協(xié)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。(　　)

　　×

　　14.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員，其高級管理人員中,至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格，要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。(　　)

　　√

　　15.銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。( )

　　×

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料