14.證券從業(yè)人員禁止的行為是(　　)。

　　A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

　　B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

　　C.以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

　　D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

　　B

　　15.維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為(　　)。

　　A.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息)

　　B.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買入價格+利息及費用)

　　C.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)

　　D.維持擔保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)

　　D

　　本題考察維持擔保比例的計算公式，應(yīng)重點掌握。

　　16.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場的漲跌幅限制為(　　)。

　　A.漲幅、跌幅限制為10%

　　B.漲幅、跌幅限制為5%

　　C.漲幅限制為5%，不設(shè)跌幅限制

　　D.不設(shè)漲幅限制，跌幅限制在5%

　　C

　　17.交易所交易基金的期權(quán)屬于(　　)。

　　A.單只股票期權(quán)

　　B.貨幣期權(quán)

　　C.股票組合期權(quán)

　　D.股票指數(shù)期權(quán)

　　C

　　18.新(公司法)規(guī)定，上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的刀 3 以上通過。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.35%

　　D.4D%

　　B

　　19.從廣義的角度來看，公債的舉債主體是公共部門，從狹義的含義來看公債的舉債主體是(　　)。

　　A.私人部門

　　B.政府

　　C.法院

　　D.地方政府

　　B

　　因為政府是國家政權(quán)的代表，國家的債務(wù)就是政府的債務(wù)，所以狹義上公債的舉債主體是政府。

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料