二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)

　　1.在國(guó)際金融市場(chǎng)上存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo).同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見的參考利率包括(　　)。

　　A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)

　　B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)

　　C.歐洲美元定期存款單利率

　　D.聯(lián)邦基金利率

　　ABCD

　　2.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列(　　)職責(zé)。

　　A.辦理基金備案手續(xù)

　　B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資

　　C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益

　　D.編制中期和年度基金報(bào)告

　　ABCD

　　3.境外上市外資股的名稱包括(　　)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

　　ACD

　　4.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括(　　)。

　　A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人

　　B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人

　　C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)

　　D.證券公司、保薦人

　　ABD

　　5.關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例

　　C.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物

　　D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)

　　BCD

　　6.獨(dú)立董事的作用在于(　　)。

　　A.加強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性

　　B.強(qiáng)化董事會(huì)內(nèi)部的制衡機(jī)制

　　C.強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略管理職能

　　D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。

　　ABCD

　　7.關(guān)于我國(guó)的國(guó)際債券描述正確的是(　　)。

　　A.1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券

　　B.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券

　　C.1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

　　D.2007年國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元

　　ABCD

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料