40.2006年實(shí)施的新《證券法》對證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括(　　)。

　　A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定

　　B.對證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系

　　D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度

　　ABCD

　　41.對股票定義的描述，正確的是(　　)。

　　A.股票是一種有價(jià)證券

　　B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金

　　C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)

　　D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　ACD

　　42.基金利潤(收益)分配方式通常有(　　)。

　　A.分配現(xiàn)金

　　B.分配基金份額

　　C.抵繳基金管理費(fèi)

　　D.抵繳基金托管費(fèi)

　　AB

　　43.《 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 》 的基本原則是(　　)。

　　A .化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保證證券市場交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

　　B .保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定

　　C .細(xì)化落實(shí)《 證券法 》、《 企業(yè)保護(hù)法 》 ，完善證券公司市場退出法律制度

　　D .嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

　　ABCD

　　44.債券具有(　)的基本性質(zhì)。

　　A.債券屬于有價(jià)證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)

　　D.一種綜合權(quán)利證券

　　ABC

　　45.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是(　　)。

　　A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元

　　D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元

　　AC

　　46.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說法中，正確的包括(　　)。

　　A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔�率風(fēng)險(xiǎn)不同

　　B.期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同

　　C.同一主體發(fā)行的同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘徺I力風(fēng)險(xiǎn)不同

　　D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同

　　BC

　　2011第二次證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打�。�6月6-10日

　　2011年6月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料