13.我國(guó)證券公司的組織形式為( )。

　　A.合伙公司

　　B.有限責(zé)任公司

　　C.股份有限公司

　　D.國(guó)有公司

　　14.按照《證券法》，我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。

　　A.證券投資咨詢(xún)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)

　　C.證券承銷(xiāo)與保薦

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　15.計(jì)算凈資本的主要目的包括( )。

　　A.反映經(jīng)營(yíng)狀況

　　B.要求證券公司保持充足

　　C.從而保證客戶(hù)資產(chǎn)的安全

　　D.用于處理公司的破產(chǎn)清算等事宜。

　　16.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。

　　A.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人

　　B.向股東會(huì)提出議案

　　C.推選經(jīng)理候選人

　　D.修改公司章程

　　17.利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項(xiàng)中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。

　　A.注冊(cè)資本由1億增資到2億

　　B.計(jì)劃撤銷(xiāo)其在上海的分公司

　　C.一持股達(dá)9%的股東計(jì)劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人

　　D.計(jì)劃收購(gòu)另一證券公司在北京的分公司

　　18.我國(guó)證券法授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的( )。

　　A.控制權(quán)

　　B.監(jiān)管權(quán)

　　C.現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　D.非現(xiàn)場(chǎng)檢查權(quán)

　　19.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是指( )。

　　A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判

　　B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　C.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢(xún)服務(wù)

　　D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢(xún)服務(wù)

　　20.自營(yíng)賬戶(hù)的審核和稽核制度嚴(yán)禁( )。

　　A.建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶(hù)

　　B.出借自營(yíng)賬戶(hù)

　　C.使用非自營(yíng)賬戶(hù)變相自營(yíng)

　　D.帳外自營(yíng)

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