3.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。

　　A.內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時

　　B.內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險

　　C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別

　　D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響

　　4.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時必須遵守的規(guī)定包括( )。

　　A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托

　　B.不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾

　　C.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失

　　D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣

　　5.證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求正確的是( )。

　　A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

　　D.證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　6.從風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。

　　A.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%

　　B.按對客戶融資規(guī)模的10%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　D.按對客戶融券規(guī)模的20%計算風(fēng)險準(zhǔn)備

　　7.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。

　　A.董事會

　　B.獨(dú)立董事本人

　　C.總經(jīng)理

　　D.證券公司

　　8.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得低于上述限額。

　　A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則

　　B.嚴(yán)格審批原則

　　C.風(fēng)險程度

　　D.盈利程度

　　9.證券公司經(jīng)營( )以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

　　A.證券承銷與保薦

　　B.證券自營

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　10.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券投資咨詢

　　C.與證券交易以及投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　A.定向

　　B.集合

　　C.專項

　　D.不定向

　　12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任表述正確的是( )。

　　A.應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)

　　B.對所依據(jù)的文件資料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核對和驗證

　　C.其制作和出具的文件有虛假記錄、誤導(dǎo)性稱述或者重大遺漏給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　D.以上均正確

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