8.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起( )個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定,并通知申請(qǐng)人。
A.3 B.6 C.9 D.12
9.按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣( )的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A.3000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.8000萬(wàn)元 D.1億元
10.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——-分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
11.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起( )日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。
A.5
B.10
C.15
D.20
12.貨銀對(duì)付原則是證券( )的一項(xiàng)基本原則。
A.交易 B.自營(yíng) C.承銷(xiāo) D.結(jié)算
13.關(guān)于申請(qǐng)證券,期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.有公司章程
B.有1000萬(wàn)人民幣以上的注冊(cè)資本
C.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求其他條件
D.有健全的內(nèi)部管理制度
14.通常由( )直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會(huì)
15.證券公司部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明相互牽制,前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離,這體現(xiàn)了內(nèi)部控制度中( )的要求。
A.健全性
B.適中性
C.制衡性
D.監(jiān)督性
16.( )是指證券公司為本公司買(mǎi)賣(mài)證券,賺取差價(jià)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.證券承銷(xiāo)
D.融資融券業(yè)務(wù)
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美好明天 在線(xiàn)課程 |
主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專(zhuān)項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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課時(shí)安排 | 25小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
金融市場(chǎng) | 杜熹芠 | 報(bào)名 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生 |
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適合學(xué)員 | ·初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生 ·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生 ·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
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難點(diǎn)突破階段 | 專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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