三、判斷題

　　1.成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑所頒布的法律法規(guī)是《證券投資基金管理暫行辦法》( )。

　　1.【參考答案】×

　　2.基金反映的是信托關(guān)系，但公司基金除外( )。

　　2.【參考答案】√

　　3.封閉期內(nèi)，投資者可在一級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行封閉式基金的買(mǎi)賣(mài)( )。

　　3.【參考答案】×

　　4.ETF使該類(lèi)基金存在一、二級(jí)市場(chǎng)之間的套利機(jī)制，可有效防止類(lèi)似封閉式基金的大幅折價(jià)現(xiàn)象( )。

　　4.【參考答案】√

　　5.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系( )。

　　5.【參考答案】√

　　6.封閉式基金的價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外，還受到時(shí)常供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素影響，所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離( )。

　　6.【參考答案】√

　　7.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)( )。

　　7.【參考答案】√

　　8.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　8.【參考答案】×

　　9.封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加認(rèn)購(gòu)或贖回，投資者只能通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商在二級(jí)市場(chǎng)上進(jìn)行基金的買(mǎi)賣(mài)。( )

　　9.【參考答案】√

　　10.基金是間接投資工具。( )

　　10.【參考答案】√

　　11.基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類(lèi)證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。( )

　　11.【參考答案】√

　　12.基金主要投資于有價(jià)證券，投資選擇靈活多樣，從而使基金的收益有可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。( )

　　12.【參考答案】√

　　13.固定收入型基金的主要投資對(duì)象是國(guó)債和優(yōu)先股。( )

　　13.【參考答案】×

　　14.一般股票基金較專(zhuān)門(mén)化股票基金風(fēng)險(xiǎn)較大。( )

　　14.【參考答案】×

　　16.契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn);公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人資本( )。

　　16.【參考答案】√

　　17.按投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等( )。

　　17.【參考答案】√

　　18.股票收入型基金的成長(zhǎng)潛力比較大，但易受股市波動(dòng)的影響( )。

　　18.【參考答案】√

　　19.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立，不具有獨(dú)立法人地位( )。

　　19.【參考答案】×

　　20.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值+基金負(fù)債( )。

　　20.【參考答案】√

　　21.封閉式基金的收入分配每年不得少于兩次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的95%( )。

　　21.【參考答案】×

　　22.2007年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部發(fā)布《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。( )

　　22.【參考答案】√

　　23.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)的關(guān)系，而基金反映的則是信托關(guān)系，但公司型基金除外。( )

　　23.【參考答案】√

　　24.封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值。( )

　　24.【參考答案】√

　　25.封閉式基金與開(kāi)放式基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購(gòu)買(mǎi)費(fèi)計(jì)算。( )

　　25.【參考答案】√

　　26.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)也較高。( )

　　26.【參考答案】×

　　27.開(kāi)放式基金的價(jià)格常與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。( )

　　27.【參考答案】×

　　28.按照股票基金的分散化程度�？梢苑譃橐话愎善被�金和專(zhuān)門(mén)化股票基金。( )

　　28.【參考答案】√

　　29.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。　( )

　　29.【參考答案】√

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