二、多項(xiàng)選擇題

　　1.契約型與公司型基金的不同點(diǎn)主要表現(xiàn)在( )。

　　A.法律依據(jù)

　　B.設(shè)立目的

　　C.當(dāng)事人角色

　　D.組織形態(tài)

　　1.【參考答案】ACD

　　2.對(duì)證券投資基金的特點(diǎn)，認(rèn)識(shí)正確的是( )。

　　A.將分散的資金集中起來(lái)以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資動(dòng)作

　　B.是“不能將雞蛋放在一個(gè)籃子里”理論在現(xiàn)實(shí)中的具體運(yùn)用

　　C.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益是基金的另一大特點(diǎn)

　　D.基金是將零散的資金匯集起來(lái)，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，都有最低投資限額要求

　　2.【參考答案】ABC

　　3.申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )核準(zhǔn)。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理協(xié)會(huì)

　　3.【參考答案】AC

　　4.證券投資基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　4.【參考答案】ABCD

　　5.對(duì)基金管理人的概念理解不正確的是( )。

　　A.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

　　B.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位

　　C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化

　　D.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)

　　5.【參考答案】B

　　6.下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說(shuō)法中，正確的有( )。

　　A.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)

　　B.可以在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易

　　C.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回

　　D.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回

　　6.【參考答案】ABC

　　7.按照我國(guó)《基金法》規(guī)定，下列哪些事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議決定。( )

　　A.更換基金管理人、基金托管人

　　B.提前終止基金合同

　　C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

　　D.提高基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

　　7.【參考答案】ABCD

　　8.基金與股票的重要區(qū)別在于( )。

　　A.投資數(shù)量不同

　　B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同

　　C.反映的關(guān)系不同

　　D.所籌資金的投向不同

　　8.【參考答案】BCD

　　9.我國(guó)的基金產(chǎn)品除股票型基金外，紛紛問(wèn)世的基金還包括( )。

　　A.債券基金 B.貨幣市場(chǎng)基金

　　C.保本基金 D.指數(shù)基金

　　9.【參考答案】ABCD

　　10.公司型基金的特點(diǎn)有( )。

　　A.基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司

　　B.基金本身為獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)

　　C.委托基金管理公司作為專業(yè)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，或管理人來(lái)經(jīng)營(yíng)、管理基金資產(chǎn)

　　D.基金資產(chǎn)歸基金所有

　　10.【參考答案】ABCD

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