36.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括( D )。

　　A.存券銀行

　　B.托管銀行

　　C.中央存托公司

　　D.評級公司

　　備注P183

　　參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu): 存券銀行. 托管銀行. 中央存托公司

　　37.( C )不屬于建構(gòu)模塊工具。

　　A.金融遠(yuǎn)期合約

　　B.金融互換

　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　D金融期貨

　　備注P149

　　金融遠(yuǎn)期合約,金融互換,金融期貨和金融期權(quán)通常被稱為建構(gòu)模塊工具，他們是最簡單和最基礎(chǔ)的金融衍生工具，而利用其結(jié)構(gòu)化特性，通過相互結(jié) 合或者與基礎(chǔ)金融工具相結(jié)合，能夠開發(fā)設(shè)計(jì)出更多具有復(fù)雜特性的金融衍生產(chǎn)品，后者通常被稱為結(jié)構(gòu)化金融衍生工具，或簡稱為結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。例如，在股票交易 所交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)、目前我國各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品等都是其典型代表。

　　38.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( D )股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

　　A.1億

　　B.2億

　　C.3億

　　D.4億

　　備注P208

　　39.滬深證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實(shí)施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為( C )，同時要求該類股票實(shí)行與ST、﹡ST股票相同的交易信息披露制度。

　　A.3%

　　B.4%

　　C.5%

　　D.10%

　　備注P218

　　上市交易的股票的特別處理

　　40.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的( B )或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　A.±20%

　　B.土30%

　　C.±40%

　　D.±50%

　　備注P226

　　在交易所市場進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到交易所規(guī)定的最低限額，可以采用大宗交易方式。

　　大宗交易在交易所正常交易、日收盤后的限定時間進(jìn)行，申報(bào)方式有意向申報(bào)和成交申報(bào)。

　　有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負(fù)30%或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。

　　大宗交易的成交價格不作為該證券當(dāng)日的收盤價，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)人當(dāng)日行情，成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。(計(jì)量不計(jì)價)

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