11、在股權(quán)分置改革過程中，相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案時(shí)，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的( )以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的( ) 以上通過。

　　A、1/3，1/3

　　B、1/3，2/3

　　C、2/3，2/3

　　D、2/3，1/3

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：P76　與股改相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　12、以下各類基金中，管理費(fèi)費(fèi)率最低的是( 　 ) 。

　　A:認(rèn)股權(quán)證基金

　　B:貨幣市場(chǎng)基金

　　C:股票基金

　　D:債券基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P135

　　目前我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)一般低于1%，貨幣性基金的管理費(fèi)率為0.33%

　　13、以下屬于開放式基金特有風(fēng)險(xiǎn)的是 。

　　A:技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B:巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　C:管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P140

　　封基在封閉期內(nèi)是不能贖回的。開放式基金封閉期過后隨時(shí)可以贖回，若因市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。

　　14、上海證券交易所將ETF定名為 ( ) 。

　　A:交易型開放式指數(shù)基金

　　B:上證50ETF

　　C:上市開放式基金

　　D:交易所交易基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：P126

　　ETF常被譯為：交易所交易基金，.上海證券交易所將ETF定名為易型開放式指數(shù)基金

　　15、金融衍生工具包括獨(dú)立衍生工具和( ) 兩大類。

　　A:嵌入式衍生工具

　　B:股權(quán)類衍生工具

　　C:信用類衍生工具

　　D:利率衍生工具

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　16、目前( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

　　A:金融期貨合約

　　B:遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　C:按名義金額計(jì)算的互換交易

　　D:按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c

　　解　　析：見P169

　　目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生產(chǎn)品交易品種

　　17、交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌是以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失稱為( )。

　　A:空頭套期保值

　　B:套利

　　C:多頭套期保值

　　D:投機(jī)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

　　解　　析：P166

　　空頭套期保值，是只持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)鮮花價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。

　　18、金融期貨中最早產(chǎn)生的品種是( )。

　　A:套利期貨

　　B:股權(quán)期貨

　　C:利率期貨

　　D:外匯期貨

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d

　　解　　析：P159

　　外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。

　　19、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。

　　A:利率

　　B:股票或股票指數(shù)

　　C:貨幣

　　D:股權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P161

　　股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型，單只股票期權(quán)，股票組合期權(quán)和股權(quán)指數(shù)期權(quán)。

　　20、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是( )

　　A:金融期貨

　　B:金融遠(yuǎn)期合約

　　C:金融期權(quán)

　　D:金融互換

　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b

　　解　　析：P154

　　金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期買賣某種標(biāo)的金融產(chǎn)品的合約。

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