三、判斷題:

　　101、遠期交易是期貨交易的一種形式。

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：P153遠期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為遠期現(xiàn)貨交易。

　　102、中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織、是社會團體法人，是依法注冊的具有獨立法人地位的，由管理證券業(yè)務(wù)的社會非營利機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：(見P370)，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人，成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的，由經(jīng)營性證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)資源組成的行業(yè)性自律組織。

　　103、被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)視、高級管理人員職務(wù)。

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　解　　析：被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁人決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。

　　104、2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算機制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　解　　析：P377

　　105、私募證券發(fā)行時采取公示制度

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：199

　　公募證券與私募證券的區(qū)別

　　106、上海證券交易所于1990年7月3日正式營業(yè)

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：P79上海證券交易所和深圳證券交易所于1990年12月19日和1991年7月3日正式營業(yè)

　　107、截止到2008年底，分別有12家內(nèi)地證券公司。6家內(nèi)地基金你公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)。

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：P41

　　新加內(nèi)容：對我國香港和澳門特別行政區(qū)的開放。截止到2008年底，分別有12家內(nèi)地證券公司，4家內(nèi)地基金你公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機構(gòu)

　　108、從理論上說，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會影響調(diào)整后的股價。

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　解　　析：P51

　　109、債券基金的收益率與市場利率成正比。

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

　　解　　析：P123

　　國債基金的收益率與市場利率成反比。

　　110、封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于進行長期投資。

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

　　解　　析：P122

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