三、判斷題(60題)

　　121、憑證式國(guó)債和封閉式基金交易憑證屬于非上市證券。( )

　　122、證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　123、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。 ( )

　　124、在我國(guó)，嚴(yán)禁將社會(huì)保障基金、企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老基金、商業(yè)保險(xiǎn)資金等投入資本市場(chǎng)。( )

　　125、浮動(dòng)利率債券的利率在最低票面利率的基礎(chǔ)上參照預(yù)先確定的某一基準(zhǔn)利率予以不定期調(diào)整。( )

　　126、股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。( )

　　127、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為累積優(yōu)先股。( )

　　128、我國(guó)現(xiàn)行的股票按投資主體不同，可以劃分為國(guó)家股、法人股、公眾股、外資股等不同類型。( )

　　129、非參與優(yōu)先股指的是只能按規(guī)定分得固定股息，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股。( )

　　130、中央銀行在公開市場(chǎng)上大量買入股票，股票市場(chǎng)價(jià)格將上漲。( )

　　131、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。( )

　　132、債券的償還期限是指?jìng)�券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間。( )

　　133、政府債券的最初功能是籌措建設(shè)資金。 ( )

　　134、以個(gè)人為目標(biāo)的流通債券，一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。(不能流通)( )

　　135、以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。 ( )

　　136、保證公司債是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。( )

　　137、國(guó)際債券是指-國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券。( )

　　138、購(gòu)買上市公司股票是基金籌集資金的主要投向之一。( )

　　139、基金的風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票。( )

　　140、一般情況下，開放式基金需要在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。( )

　　141、為了控制風(fēng)險(xiǎn)，有的交易所還加入定時(shí)及不定時(shí)盤中試結(jié)算制度，但每一個(gè)交易日只能進(jìn)行一次盤中試結(jié)算。( )

　　142、根據(jù)投資目標(biāo)劃分，基金可分為國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金等其他投資基金。( )

　　143、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無(wú)新的管理人承繼，該基金可以提前終止。( )

　　144、基金管理人與基金托管人的關(guān)系是經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系。( )

　　145、杠桿效應(yīng)使期貨交易者收益可能成倍放大的同時(shí)，所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)與損失也成倍放大。( )

　　146、交易所交易的衍生工具的交易量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于通過(guò)OTC交易的衍生工具的交易量。( )

　　147、金融期貨是指以金融期貨合約作為標(biāo)的物的期貨交易方式。(是交易對(duì)象，不是交易標(biāo)的)( )

　　148、在期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是做相反交易對(duì)沖了結(jié)的。( )

　　149、證券在我國(guó)屬于舶來(lái)品，舊中國(guó)不存在證券市場(chǎng)( )

　　150、限倉(cāng)制度在實(shí)施過(guò)程中，對(duì)不同的投資者或投機(jī)者一視同仁，以體現(xiàn)公平原則。( )