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2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》全真模擬題(1)

考試吧提供了“2010證券從業(yè)資格考試《基礎知識》全真模擬試題”,幫助考生鍛煉解題思路,查漏補缺。
第 1 頁:模擬試題
第 11 頁:參考答案

  151、期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的,而他可能遭受的損失卻是無限的。( )

  152、對看跌期權(quán)而言,若市場價格低于協(xié)定價格,即為虛值期權(quán)。( )

  153、可轉(zhuǎn)換債券的票面利率一般低于相同條件下的不可轉(zhuǎn)換債券的票面利率。( )

  154、證券交易市場的交易價格制約和影響著證券的發(fā)行價格。( )

  155、公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組成但不以營利為目的的法人。( )

  156、場外交易市場與場內(nèi)交易市場有很多不同,但其價格決定機制均是公開競價。( )

  157、上證50指數(shù)(上海成份股指數(shù))是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)。( )

  158、股票股息的發(fā)放使股東持有股票的數(shù)量和持股比例發(fā)生變化。( )

  159、證券公司違法經(jīng)營特別嚴重,不能清償?shù)狡趥鶆眨枰獎佑米C券投資者保護基金的,中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司。( )

  160、系統(tǒng)風險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風險。( )

  161、購買力風險對不同證券的影響是不同的,最容易受其影響的是固定收益證券。( )

  162、在包銷情況下,承銷機構(gòu)要承擔全部發(fā)行風險,因此發(fā)行人需給承銷機構(gòu)較高的發(fā)行費用。( )

  163、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員在與委托人約定的情況下可分享證券投資收益。( )

  164、律師對有關法規(guī)、政策把握不準時應書面向中國證監(jiān)會咨詢。( )

  165、公司在中央交收體制下實行會員法人結(jié)算制度。( )

  166、根據(jù)我國《證券法》,國家對證券公司實行分類管理,證券公司可分為證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等三類。( )

  167、證券市場監(jiān)管的手段主要有行政手段與經(jīng)濟手段兩種。( )

  168、證券業(yè)從業(yè)人員行為規(guī)范的內(nèi)容包括正直誠信、勤勉盡責、廉潔保密、自律守法四個方面。( )

  169、操縱證券市場罪是指操縱證券價格,獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險的行為。( )

  170、中國證監(jiān)會對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務實行許可制管理。( )

  171、有價證券是財產(chǎn)價值和財產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。( )

  172、普通股股東只能自己出席股東大會,不得委托他人代為行使表決權(quán)。( )

  173、證券公司承銷公司債券的,應當按照承擔包銷義務的承銷金額的5%計算風險準備。( )

  174、債券有面值,代表了一定的財產(chǎn)價值,所以是真實資本。( )

  175、不動產(chǎn)抵押公司債是抵押證券的一種。當某抵押品價值很大時,可以分作若干次抵押,即所謂的第一抵押債券、第二抵押債券。( )

  176、基金對投資的最低限額要求不高,投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量。( )

  177、依據(jù)我國有關規(guī)定,-個基金持有-家上市公司的股票不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20%。( )

  178. 期貨市場上投機者通過套期保值行為規(guī)避的風險都是由保值者去承擔,只不過后者有獲得高收益的可能性。( )

  179、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。( )

  180、證券發(fā)行市場是交易市場得以持續(xù)擴大的必要條件,交易市場是發(fā)行市場的基礎和前提。( )

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