106、滬深300指數(shù)的樣本調(diào)整設置緩沖區(qū)，(　　)。

　　A、排名在120名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入B、排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進入

　　C、排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留D、排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留

　　107、近年來，我國金融債券品種不斷增加，主要有( )。

　　A、中央銀行票據(jù)B、政策性銀行金融債券C、證券公司債券D、財務公司債券

　　108、登記結算公司的職能為( 　　)。

　　A、集中登記B、集中存管C、集中結算D、集中交易

　　109、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員不得有以下行為(　 　)。

　　A、代理委托人從事證券投資B、委托人約定分享證券投資收益

　　C、與委托人約定分擔證券投資損失D、買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票

　　110、下列關于會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證應具備的條件的說法錯誤的有( )。

　　A、依法成立3年以上B、具有6名以上的已取得許可證的注冊會計師(20)

　　C、專職從業(yè)人員中60歲以下者不少于30人(40)D、上年度業(yè)務收入不低于1000萬元(800萬)

　　111、新《證券法》將注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為( )標準。

　　A、五千萬元B、一億元C、五億元D、一千萬元

　　112、《中華人民共和國刑法》關于公司犯罪的規(guī)定有( 　　)。

　　A、欺詐發(fā)行股票、債券罪B、內(nèi)幕交易、泄漏內(nèi)幕信息罪C、行賄罪D、提供虛假財務會計報告罪

　　113、證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟手段是指通過運用( )等經(jīng)濟手段對證券市場進行干預。

　　A、罰款B、利率政策C、公開市場業(yè)務D、稅收政策

　　114、證券市場監(jiān)管的目標包括( )

　　A、運用和發(fā)揮證券市場的積極作用，限制其消極作用

　　B、保護投資者利益，保障合法的證券交易活動，監(jiān)督中介機構依法經(jīng)營

　　C、防止市場操縱、欺詐等不法行為，維護證券市場的正常秩序

　　D、保護證券交易、登記結算機構利益，維持證券交易正常運轉

　　115、下列屬于欺詐行為的有(　 　)。

　　A、違背客戶委托為其買賣證券B、不在規(guī)定時間提供交易的書面確認文件

　　C、挪用客戶的證券或資金D、假借客戶名義買賣證券

　　116、ETF結合了(　　 )的運作特點。

　　A、契約型基金B(yǎng)、封閉式基金C、公司型基金D、開放式基金

　　117、附認股權證的公司債券的預先規(guī)定條件主要是指( )。

　　A、利率B、股票購買價格C、認購比例D、認購期間

　　118、封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，決定基金期限長短的因素主要有( 　)兩項。

　　A、基金本身投資期限的長短B、股票市場走勢C、宏觀經(jīng)濟形勢D、債券市場走勢

　　119、金融自由化會導致金融市場( )。

　　A、利率、匯率、股價波動更加頻繁B、加劇競爭C、金融混業(yè)經(jīng)營D、銀行存貸差利率擴大

　　120、《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有( )。

　　A、停業(yè)整頓B、行政重組C、接管D、托管