141.【答案】B

　　【解析】附債務(wù)權(quán)證債券允許權(quán)證持有人以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券。

　　142.【答案】B

　　【解析】龍債券是指在除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)。

　　143.【答案】A

　　144.【答案】B

　　【解析】公司型基金的投資者是基金公司的股東，具有通過股東大會(huì)享有管理基金公司的權(quán)力。

　　145.【答案】B

　　【解析】封閉式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，開放式基金一般在每個(gè)交易日連續(xù)公布。

　　146.【答案】B

　　【解析】由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　147.【答案】A

　　148.【答案】B

　　【解析】基金托管人是基金持有****益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。

　　149.【答案】A

　　150.【答案】B

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)：①上市交易的股票、債券;②國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。目前尚不允許基金投資于金融衍生商品。

　　151.【答案】A

　　152.【答案】B

　　【解析】金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。

　　153.【答案】B

　　【解析】在金融衍生工具的交易中，因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　154.【答案】B

　　【解析】套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“一價(jià)定律”，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。嚴(yán)格意義上的期貨套利是指利用同一合約在不同市場(chǎng)上可能存在的短暫價(jià)格差異進(jìn)行買賣，賺取差價(jià)，稱為“跨市場(chǎng)套利”。期貨套利機(jī)制的存在對(duì)于提高金融市場(chǎng)的有效性具有重要意義。

　　155.【答案】B

　　【解析】認(rèn)沽權(quán)證屬于看跌期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格賣出基礎(chǔ)資產(chǎn)。認(rèn)股權(quán)證又稱為股本權(quán)證，一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行，行權(quán)時(shí)上市公司增發(fā)新股售予認(rèn)股權(quán)證的持有人。

　　156.【答案】B

　　【解析】擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時(shí)調(diào)整。

　　157.【答案】A

　　【解析】存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證，一般代表外國(guó)公司股票，有時(shí)也代表債券。

　　158.【答案】B

　　【解析】在ADR交易過程中，由存券銀行向ADR的持有者派發(fā)美元紅利或利息，代理ADR持有者行使投票權(quán)等股東權(quán)益。

　　159.【答案】A

　　160.【答案】B

　　【解析】交易市場(chǎng)的交易價(jià)格制約和影響著證券的發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。