第 1 頁:一、單項選擇題 |
第 7 頁:二、不定項選擇題 |
第 13 頁:三、判斷題 |
第 19 頁:參考答案 |
51、要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時,中國證監(jiān)會派出機構(gòu)至少提前10個工作日報送專門報告,說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)的影響。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
52、中國證監(jiān)會及其授權(quán)的地方派出機構(gòu)負責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
53、迄今為止,全國人民代表大會常務(wù)委員會對《中華人民共和國證券法》(簡稱《證券法》)共進行了三次修訂。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
54、強化證券違法行為的法律責(zé)任,打擊違法犯罪行為是2005年對《證券法》修訂的內(nèi)容。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
55、《中華人民共和國刑法》及修正案對犯有情節(jié)特別嚴(yán)重的內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員的處罰是處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
56、《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定,在停業(yè)整頓、托管、接管過程中,符合條件的,證券公司可以向中國證券業(yè)協(xié)會申請行政重組。行政重組申請須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
57、在發(fā)行可轉(zhuǎn)債方面,《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定修正轉(zhuǎn)股價格須經(jīng)參加股東大會2/3以上表決權(quán)投票通過,且修正后的轉(zhuǎn)股價格不得低于股東大會召開日前20個交易日該股票交易均價和前一交易日均價。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
58、《證券市場禁入規(guī)定》規(guī)定,共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,需要采取證券市場禁入措施的,對所有應(yīng)負責(zé)任的人都公平采取證券市場禁入措施。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
59、我國《證券法》對發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的行為處以30萬元以上60萬元以下的罰款。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
60、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)自律性管理,以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。()
A、正確
B、錯誤
C、放棄
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