31、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，通�？梢詫⑹袌鼋灰椎慕M織形態(tài)劃分為()。

　　A、現(xiàn)貨交易

　　B、對沖交易

　　C、遠期交易

　　D、期貨交易

　　32、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通的遠期交易之間也存在的區(qū)別主要有()。

　　A、交易場所和交易組織形式不同

　　B、交易的監(jiān)管程度不同

　　C、金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定

　　D、保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風險不同

　　33、下列關(guān)于股票價格指數(shù)期貨的說法正確的是()。

　　A、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積

　　B、股票價格指數(shù)期貨報價時直接報出基礎(chǔ)指數(shù)數(shù)值，最小變動價位通常也以一定的指數(shù)點來表示

　　C、由于股票價格指數(shù)本身并沒有任何的實物存在形式，因此股票價格指數(shù)是以現(xiàn)金結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　D、在現(xiàn)金結(jié)算方式下，持有至到期日仍未平倉的合約將于到期日得到自動沖銷，買賣雙方根據(jù)最后結(jié)算價與前一天結(jié)算價之差計算出盈虧金額，通過借記或貸記保證金賬戶而結(jié)清交易部位

　　34、下列關(guān)于買入期權(quán)和賣出期權(quán)的說法正確的是()。

　　A、交易者買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期這種金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會下跌

　　B、買入期權(quán)指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利

　　C、交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期該項金融工具的價格在近期內(nèi)將會下跌

　　D、買入期權(quán)和賣出期權(quán)的買人者損失最大額就是支付的期權(quán)費

　　35、根據(jù)權(quán)證行權(quán)所買賣標的股票來源不同，可將權(quán)證分為()。

　　A、認購權(quán)證

　　B、認股權(quán)證

　　C、認沽權(quán)證

　　D、備兌權(quán)證

　　36、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是()。

　　A、權(quán)利載體不同

　　B、行權(quán)方式不同

　　C、包含價值不同

　　D、權(quán)利內(nèi)容不同

　　37、資產(chǎn)證券化發(fā)起人也稱原始權(quán)益人;是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者，通常是()。

　　A、金融機構(gòu)

　　B、政府機構(gòu)

　　C、大型工商企業(yè)

　　D、公共事業(yè)機構(gòu)

　　38、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為()。

　　A、主板市場

　　B、證券發(fā)行市場

　　C、二板市場

　　D、證券交易市場

　　39、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份采取()相結(jié)合的發(fā)行方式。

　　A、對公眾投資者配售

　　B、對機構(gòu)投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　C、對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行

　　D、對機構(gòu)投資者配售

　　40、下列關(guān)于債券發(fā)行的公開招標定價方式的說法正確的是()。

　　A、以價格為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格，全體中標者的中標價格是單一的

　　B、以價格為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止中標者各自的投標價格作為各中標者的最終中標價，各中標者的認購價格是不相同的

　　C、以收益率為標的的荷蘭式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者最高收益率作為全體中標者的最終收益率，所有中標者的認購成本是相同的

　　D、以收益率為標的的美式招標，是以募滿發(fā)行額為止的中標者所投標的各個價位上的中標收益率作為中標者各自的最終中標收益率，各中標者的認購成本是不相同的